合规考试试题
2009年度合规制度考试 试 卷 留意事项: 1、本试卷共 16 页,四大题,请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试,应独立完成。 3、在答题卡上填涂、作答有效,否则不予评卷。 一、单项选择题(本题共25小题,每小题1分,共25分,每题只有一项正确答案) 1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为对证券公司实施( )的重要依据。 A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管 2、国家激励证券公司在( )的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵遵守法律律法规 B、限制过度盈利 C 、有效限制风险D 、实现稳健经营 3、对于证券公司的违法违规行为,合规总监已经依据规定履行制止和报告职责的,关于合规总监的责任担当,表述精确的是( ) A、从轻惩罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情惩罚 4、( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A、公司总裁 B、合规总监 C、合规管理部总经理 D、监事会主席 5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度,说法错误的是( ) A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。 B、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息依据规定程序集中销毁。 D、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当刚好更新客户身份资料。 6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后,( )个月内不得从事面对社会公众开展的证券投资询问业务。 A、3 B、6 C、9 D、12 7、公司通过建立( ),对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办,以刚好化解合规风险。 A、合规调查机制 B、合规检查机制 C、合规督办机制 D、合规监控机制 8、公司设立( ),对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、询问、教化培训等合规支持和合规限制职能。 A 、合规总监 B 、合规部门 C 、监事会 D、合规管理委员会 9、公司《反洗钱内部限制方法》规定,客户账户资料自销户之日起,交易记录自交易记账之日应当保存( ) A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年 10、需经合规管理部门审查的事项,相关部门提出申请后,先由所在部门( )进行合规审核,审核通过后报合规管理部审查并出具看法。 A、总经理 B、合规管理岗 C、风险限制岗 D、督察员 11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为,表述不正确的是( ) A、不得干脆持有、买卖股票 B、不得干脆持有、买卖基金 C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票 D、不得收受他人赠送的股票 12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置( ),并可在未设置合规专员的部门设置( )。帮助所在部门做好合规管理工作,履行( )双重职责。 A、合规联络人 、监理 、合规管理与风险限制 B、监理 、合规联络人、监理与合规管理 C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核 D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险限制 13、《证券公司风险处置条例》规定,处置证券公司风险过程中,应当保障( )正常进行。 A、自营业务 B、投资银行业务 C、资产管理业务 D、证券经纪业务 14、关于我公司的举报途径,正确的是( ) A、举报邮箱:jubao@i618 B、举报电话:0351-8686694 C、举报信箱设在公司总部29层 D、举报信箱:jubao@sxzq 15、合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起( )个工作日内向公司居处地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过( )个月。 A 、5 , 6 B 、5 , 12 C 、3 , 6 D 、3 , 12 16、公司各部门、分支机构及其员工发觉违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、刚好地向( )报告,( )负责处理违规举报。 A、合规总监 合规管理部 B、合规管理部 稽核考核部 C、风险限制部 合规管理部 D、合规总监 风险限制部 17、以下关于合规管理岗须要在两个工作日内提交临时报告的情形,表述错误的是( ) A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为 B、发觉可能存在合规风险或发觉较大风险隐患 C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一样 D、监管部门进行现场检查 18、关于我公司合规档案管理方式的表述,正确的是( ) A、纸质档案与电子档案共同留档 B、电子文档不再打印留存纸质档案 C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案 D、同一事项,纸质档案与电子档案留存一种即可 19、《证券法》规定证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,上述资料的保存期限不得少于( )。 A、十年 B、十五年 C、二十年 D、三十年 20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项,组合正确的一项是( ) ①基本状况②参股及控股状况③负债及或有负债状况④经营管理状况 ⑤财务收支状况⑥各级管理人员薪酬 A、①②③④⑤ B、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②③⑤⑥ 21、以下关于大额交易报告和可疑交易报告都应当具备的内容,组合正确的是( ) ①客户身份信息②交易可疑的依据③客户交易信息④交易可疑的理由⑤资金的去向 ⑥资金的来源⑦账户信息 A、①②③④⑤B、①③④⑤⑦C、①③⑤⑥⑦D、②④⑤⑥⑦ 22、公司各部门的合规管理绩效由( )负责考核。 A、合规总监 B、稽核考核部 C、合规管理部 D、合规联络人或合规专人 23、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询,关于客户可以查询的内容,组合正确的是( ) ①托付记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号 A 、①②③④⑤⑥ B、①②③④⑥⑦ C、①②③④⑤⑥⑦ D、①②③④⑤⑦ 24、公司规定,公司确保( )等部门之间相对独立,同时对相关部门进行物理隔离,确保在办公区域、人员管理、信息管理等方面相互隔离。 ①投行 ②探讨所 ③自营 ④资产管理 ⑤经纪 ⑥内控 A、①②③④B、②③④⑤⑥ C、①③④⑤⑥D、①②③④⑤ 25、以下关于公司的经营理念,