合规考试试题

2009年度合规制度考试 试 卷 留意事项 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试，应独立完成。 3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。 一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案） 1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（ ）的重要依据。 A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管 2、国家激励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵遵守法律律法规 B、限制过度盈利 C 、有效限制风险D 、实现稳健经营 3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经依据规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任担当，表述精确的是（ ） A、从轻惩罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情惩罚 4、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A、公司总裁 B、合规总监 C、合规管理部总经理 D、监事会主席 5、就反洗钱法中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（ ） A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。 B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息依据规定程序集中销毁。 D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当刚好更新客户身份资料。 6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（ ）个月内不得从事面对社会公众开展的证券投资询问业务。 A、3 B、6 C、9 D、12 7、公司通过建立（ ），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以刚好化解合规风险。 A、合规调查机制 B、合规检查机制 C、合规督办机制 D、合规监控机制 8、公司设立（ ），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、询问、教化培训等合规支持和合规限制职能。 A 、合规总监 B 、合规部门 C 、监事会 D、合规管理委员会 9、公司反洗钱内部限制方法规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（ ） A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年 10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（ ）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具看法。 A、总经理 B、合规管理岗 C、风险限制岗 D、督察员 11、证券法规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（ ） A、不得干脆持有、买卖股票 B、不得干脆持有、买卖基金 C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票 D、不得收受他人赠送的股票 12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（ ），并可在未设置合规专员的部门设置（ ）。帮助所在部门做好合规管理工作，履行（ ）双重职责。 A、合规联络人 、监理 、合规管理与风险限制 B、监理 、合规联络人、监理与合规管理 C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核 D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险限制 13、证券公司风险处置条例规定，处置证券公司风险过程中，应当保障（ ）正常进行。 A、自营业务 B、投资银行业务 C、资产管理业务 D、证券经纪业务 14、关于我公司的举报途径，正确的是（ ） A、举报邮箱jubaoi618 B、举报电话0351-8686694 C、举报信箱设在公司总部29层 D、举报信箱jubaosxzq 15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（ ）个工作日内向公司居处地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（ ）个月。 A 、5 ， 6 B 、5 ， 12 C 、3 ， 6 D 、3 ， 12 16、公司各部门、分支机构及其员工发觉违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、刚好地向（ ）报告，（ ）负责处理违规举报。 A、合规总监 合规管理部 B、合规管理部 稽核考核部 C、风险限制部 合规管理部 D、合规总监 风险限制部 17、以下关于合规管理岗须要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（ ） A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为 B、发觉可能存在合规风险或发觉较大风险隐患 C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一样 D、监管部门进行现场检查 18、关于我公司合规档案管理方式的表述，正确的是（ ） A、纸质档案与电子档案共同留档 B、电子文档不再打印留存纸质档案 C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案 D、同一事项，纸质档案与电子档案留存一种即可 19、证券法规定证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于（ ）。 A、十年 B、十五年 C、二十年 D、三十年 20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项，组合正确的一项是（ ） ①基本状况②参股及控股状况③负债及或有负债状况④经营管理状况 ⑤财务收支状况⑥各级管理人员薪酬 A、①②③④⑤ B、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②③⑤⑥ 21、以下关于大额交易报告和可疑交易报告都应当具备的内容，组合正确的是（ ） ①客户身份信息②交易可疑的依据③客户交易信息④交易可疑的理由⑤资金的去向 ⑥资金的来源⑦账户信息 A、①②③④⑤B、①③④⑤⑦C、①③⑤⑥⑦D、②④⑤⑥⑦ 22、公司各部门的合规管理绩效由（ ）负责考核。 A、合规总监 B、稽核考核部 C、合规管理部 D、合规联络人或合规专人 23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询，关于客户可以查询的内容，组合正确的是（ ） ①托付记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号 A 、①②③④⑤⑥ B、①②③④⑥⑦ C、①②③④⑤⑥⑦ D、①②③④⑤⑦ 24、公司规定，公司确保（ ）等部门之间相对独立，同时对相关部门进行物理隔离，确保在办公区域、人员管理、信息管理等方面相互隔离。 ①投行 ②探讨所 ③自营 ④资产管理 ⑤经纪 ⑥内控 A、①②③④B、②③④⑤⑥ C、①③④⑤⑥D、①②③④⑤ 25、以下关于公司的经营理念，