期货交易管理条例2012修订.doc

期货交易管理条例（2007公布，2012修订）交易所：1、期货交易所会员：国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会：被解除职务或撤销资格未满5年3、交易所职责：提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供 履约担保、对会员监督管理、其他4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。5、建立风险管理制度：保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、 其他。 （分级结算的建立结算担保金）6、出现异常情况，采取紧急措施，立即报告证监局：提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最 大持仓、暂停交易、其他。7、异常情况：操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。8、需证监局批准：制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、 变更住所、合并分立解散、其他。9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。期货公司：1、申请条件：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。3、批复：国务院期货监督管理机构6个月内批复。4、期货公司禁止业务：期货自营、为关联人融资、对外担保。5、需国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散破产（20天） 、变更业务范围（20天） 、 变更注册资本且调整股权结构（2月） 、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化（20天） 、境外 期货类经营机构（20天） 、其他（2月）6、需派出机构：变更法人（20天） 、变更住所（20天） 、境内分支机构（2月） 、变境内分支机构 经营范围（20天） 、其他（20天） 。7、注销：注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、 其他。交易规则：1、先风险说明书，然后签订书面合同。不得做获利保证，不得在经纪业务中约定分享利益风险 共担。2、不能从事期货：国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、 证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。3、交易所披露：成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价4、不能披露：价格预测5、保证金可划转：支付可用资金、交存保证金，支付手续费税费。6、期货交易所统一组织期货交易结算7、银行从事期货交易融资担保，需银监部门批准。期货业协会:1、是自律性组织，社会团体法人2、权力机构：会员大会3、职责：教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、 业务培训。国务院监督管理机构:1、职责：制定规章规则，审批权，对品种活动监管，对各参与者监管，制定期货从业人员资格 标准、管理办法，监管信息公开，监管协会。2、措施：现场检查，调查取证，要求作出说明，财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账 户、银行账户，限制交易不超15天，特复杂30天。3、受报送（交易所、期货公司、保证金安存机构）：财会报告、业务资料、其他。4、投资者保障基金：国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。5、保证金存管机构：每日稽核6、制定持续性经营规则：期货公司净资本与净资产比例，净资本与境内外业务规模比例，流资 与流债比例。7、出现风险：可对期货公司高管等谈话，不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不 合格就撤销资格。8、出现重大风险：停业整顿，对高管则限制出境禁止转移财产。9、5日内受报告：期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。投资者保障基金管理办法（2007年）1、设置目的：补充投资者保证金损失2、筹集原则：取之于市场，用之于市场3、中国证监会管理、使用4、管理原则：公开、合理、有效。5、运用原则：保障合法权益、公平救助6、启动资金：累计截止到2006年12月底风险准备金总额的15%缴纳。7、后续来源：交易所交易手续费3%，期货公司按代理交易额的5~10千分之。8、交易所在每季度结束15日内交。可接受社会捐赠，利息收益归保障基金自己9、暂停缴纳：总额达8亿；交易所or公司遭遇突发风险或不可抗力。10、运用：限于存款、国债、银行债券等11、保障基金财务监管：财政部。业务监管：证监会。12、补偿原则：个人10万一下全补，超的90%。机构投资10万一下全补，超的80%。不足补偿由后 续缴纳的再补。补偿后，保障基金有受偿权，参与清算。13、使用基金须报证监会和财政部。期货交易所管理办法（2007年） 1、交易所：会员制（均等份额认缴） 、公司制。受证监会监管，设立由证监会审批。标明：商品 交易所or期货交易所2、职责：交易规则、发布市场信息、监管期货行为、查处违规。3、申请材料：章程和交易规则草案，拟加入会员或股东名单，拟任用高管名单，理事会候选人 或董事监事人员名单简历，场地设备资金证明等。4、交易所章程：基本业务制度（非所有） ，会员权利义务等。5、需证监会批准：变名称、注册资本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。6、向证监会报告：交易所联网（10日内报）7、交易所解散：营业期满、会员大会股东大会决定，证监会决定。 会员制期货交易所8、会员大会职权：决定增减注册资本、决定交易所合并分立解散清算事项，决定理事会提交的 其他。此外都是审定或审议。可选举更换会员理事。9、会员大会：理事会召集，每年一次。临时会员大：会员理事不足章程规定2/3,1/3会员联名提 议，理事会认为必要。由理事长主持，议事于10日前通知会员。会员大会2/3以上会员才有效，结束 后10日内报证监会。10、理事会：每届3年，对会员大会负责。 （其职权：决定专门委员会设置、决定会员接纳退出、 决定纪律处分、决定交易所变名称住所、决定会计事务所聘用，其他都是审议监督。 ）会员理事（会 员大会 选举）和非会员理事（证监会派出）理事长1人，副理事长1~2人，证监会提名理事会通过。 理事长不兼任总经理。11、理事会半年召开一次，开前10日通知理事（临时：1/3理事联名提议，证监会提议，交易所 章程规定的情形）12、理事会可设专门委员会：监查、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务 和技术等。13、总经理1人，副总经理若干人（均由证监会任免） ，总经理每届任期3年，最多连任2届。总经 理是期货交易所法人，是当然理事。14、总经理职权：实施会员大会和理事会的制度和决议，主持交易所日常工作，决定结算担保金 的使用，决定机构设置解聘工作人员，决定工资和奖惩，其他都是拟定（风险准备金使用方案，发展 规划，年度计划，财务预决算，交易所合并分立解散方案，名称住所变更）15、任免中层人员，应于10日内向证监会报告。 公司制期货交易所:1、权力机构：股东大会。职权：上面职权+选举董事监事，审议工作报告，决定董事会提交的其 他重大事项。2、股东大会：会后10日内向证监会报告。3、董事会：每届任期3年。职权：召集股东大会并向股东大会报告工作，拟定章程规则，审议总 经理预决算，审议交易所合并分立解散方案，监督总经理实施情况。4、董事长1人，副董事长1~2人，均由证监会提名，董事会通过。董事长不兼任总经理。5、董事长职权：主持股东大会、董事会会议和日常工作，组织协调专门委员会，检查决议实施。6、董事