期货交易管理条例2012修订.doc

期货交易管理条例（2007公布，2012修订）交易所1、期货交易所会员国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会被解除职务或撤销资格未满5年3、交易所职责提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供 履约担保、对会员监督管理、其他4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。5、建立风险管理制度保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、 其他。 （分级结算的建立结算担保金）6、出现异常情况，采取紧急措施，立即报告证监局提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最 大持仓、暂停交易、其他。7、异常情况操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。8、需证监局批准制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、 变更住所、合并分立解散、其他。9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。期货公司1、申请条件注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录2、股东货币出资不低于85。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。3、批复国务院期货监督管理机构6个月内批复。4、期货公司禁止业务期货自营、为关联人融资、对外担保。5、需国务院期货监督管理机构批准合并分立停业解散破产（20天） 、变更业务范围（20天） 、 变更注册资本且调整股权结构（2月） 、新增持有5以上股权股东or控股股东发生变化（20天） 、境外 期货类经营机构（20天） 、其他（2月）6、需派出机构变更法人（20天） 、变更住所（20天） 、境内分支机构（2月） 、变境内分支机构 经营范围（20天） 、其他（20天） 。7、注销注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、 其他。交易规则1、先风险说明书，然后签订书面合同。不得做获利保证，不得在经纪业务中约定分享利益风险 共担。2、不能从事期货国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、 证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。3、交易所披露成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价4、不能披露价格预测5、保证金可划转支付可用资金、交存保证金，支付手续费税费。6、期货交易所统一组织期货交易结算7、银行从事期货交易融资担保，需银监部门批准。期货业协会1、是自律性组织，社会团体法人2、权力机构会员大会3、职责教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、 业务培训。国务院监督管理机构1、职责制定规章规则，审批权，对品种活动监管，对各参与者监管，制定期货从业人员资格 标准、管理办法，监管信息公开，监管协会。2、措施现场检查，调查取证，要求作出说明，财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账 户、银行账户，限制交易不超15天，特复杂30天。3、受报送（交易所、期货公司、保证金安存机构）财会报告、业务资料、其他。4、投资者保障基金国务院期货监管机构国务院财政部制定筹集管理使用办法。5、保证金存管机构每日稽核6、制定持续性经营规则期货公司净资本与净资产比例，净资本与境内外业务规模比例，流资 与流债比例。7、出现风险可对期货公司高管等谈话，不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不 合格就撤销资格。8、出现重大风险停业整顿，对高管则限制出境禁止转移财产。9、5日内受报告期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。投资者保障基金管理办法（2007年）1、设置目的补充投资者保证金损失2、筹集原则取之于市场，用之于市场3、中国证监会管理、使用4、管理原则公开、合理、有效。5、运用原则保障合法权益、公平救助6、启动资金累计截止到2006年12月底风险准备金总额的15缴纳。7、后续来源交易所交易手续费3，期货公司按代理交易额的510千分之。8、交易所在每季度结束15日内交。可接受社会捐赠，利息收益归保障基金自己9、暂停缴纳总额达8亿；交易所or公司遭遇突发风险或不可抗力。10、运用限于存款、国债、银行债券等11、保障基金财务监管财政部。业务监管证监会。12、补偿原则个人10万一下全补，超的90。机构投资10万一下全补，超的80。不足补偿由后 续缴纳的再补。补偿后，保障基金有受偿权，参与清算。13、使用基金须报证监会和财政部。期货交易所管理办法（2007年） 1、交易所会员制（均等份额认缴） 、公司制。受证监会监管，设立由证监会审批。标明商品 交易所or期货交易所2、职责交易规则、发布市场信息、监管期货行为、查处违规。3、申请材料章程和交易规则草案，拟加入会员或股东名单，拟任用高管名单，理事会候选人 或董事监事人员名单简历，场地设备资金证明等。4、交易所章程基本业务制度（非所有） ，会员权利义务等。5、需证监会批准变名称、注册资本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。6、向证监会报告交易所联网（10日内报）7、交易所解散营业期满、会员大会股东大会决定，证监会决定。 会员制期货交易所8、会员大会职权决定增减注册资本、决定交易所合并分立解散清算事项，决定理事会提交的 其他。此外都是审定或审议。可选举更换会员理事。9、会员大会理事会召集，每年一次。临时会员大会员理事不足章程规定2/3,1/3会员联名提 议，理事会认为必要。由理事长主持，议事于10日前通知会员。会员大会2/3以上会员才有效，结束 后10日内报证监会。10、理事会每届3年，对会员大会负责。 （其职权决定专门委员会设置、决定会员接纳退出、 决定纪律处分、决定交易所变名称住所、决定会计事务所聘用，其他都是审议监督。 ）会员理事（会 员大会 选举）和非会员理事（证监会派出）理事长1人，副理事长12人，证监会提名理事会通过。 理事长不兼任总经理。11、理事会半年召开一次，开前10日通知理事（临时1/3理事联名提议，证监会提议，交易所 章程规定的情形）12、理事会可设专门委员会监查、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务 和技术等。13、总经理1人，副总经理若干人（均由证监会任免） ，总经理每届任期3年，最多连任2届。总经 理是期货交易所法人，是当然理事。14、总经理职权实施会员大会和理事会的制度和决议，主持交易所日常工作，决定结算担保金 的使用，决定机构设置解聘工作人员，决定工资和奖惩，其他都是拟定（风险准备金使用方案，发展 规划，年度计划，财务预决算，交易所合并分立解散方案，名称住所变更）15、任免中层人员，应于10日内向证监会报告。 公司制期货交易所1、权力机构股东大会。职权上面职权选举董事监事，审议工作报告，决定董事会提交的其 他重大事项。2、股东大会会后10日内向证监会报告。3、董事会每届任期3年。职权召集股东大会并向股东大会报告工作，拟定章程规则，审议总 经理预决算，审议交易所合并分立解散方案，监督总经理实施情况。4、董事长1人，副董事长12人，均由证监会提名，董事会通过。董事长不兼任总经理。5、董事长职权主持股东大会、董事会会议和日常工作，组织协调专门委员会，检查决议实施。6、董事