办公室深化整治场乱象年总结报告

办公室深化整治市场乱象年度报告办公室深化整治市场乱象年度报告 深化整治市场乱象领导小组办公室： 今年以来，办公室认真落实总行决策部署，立足工作实 际，深入开展整治市场乱象活动。着力强化组织领导、夯实 防控责任、细化完善措施，切实排查、整改内控管理、廉洁 从业及舆情防控工作，取得较好成效。 一、深化整治市场乱象开展实施情况一、深化整治市场乱象开展实施情况 （一）内控管理方面 （1）排查方式：主要通过查阅用印记录、审批单、印 模登记等对行政印章的管理和使用进行了排查。通过排查发 现，我部严格执行《陕西秦农农村商业银行股份有限公司行 政印章管理办法 （暂行） 》 (秦农银发[2015]166 号)， 做到 “人 离章收、入柜上锁” ，加盖印章时对“用印审批单”严格把 关，用印记录永久存档，并按年归档。印章刻制一律严格经 公安机关审批，同时由指定单位刻制，由公安机关出具备案 或准刻证明；我行新章颁发双方严格履行手续，预留印模， 登记造册，注明了公章启用日期、审批人、颁发人、接收人 等；印模总数与新章总数数量相符；申请用印人员每次使用 印章时，均按要求填写秦农银行印章使用审批单，将所需用 印的文件、材料附后，逐级经相关领导审批后方可用印；印 章使用审批单内容包括：用印日期、编号、用印部门、用印 人、使用印章类别、主送单位、内容摘要、用印数量、用印 1 部门负责人签字、办公室负责人签字、行领导批示等事项。 我部门不存在空白纸上预盖印章等违规行为，不存在将印章 外带的情况，不存在印章管理人员自管自用的情况，未发生 印章丢失的现象。 （2）发现问题情况： 原印章管理办法未对印章双人密码、钥匙分开保管和监 印制度作出规定，与监管部门要求不相符，存在一定漏洞。 （3）整治措施及进展情况： 结合监管部门最新要求，办公室以有效防控用印风险 为出发点，在对原有印章管理制度进行仔细梳理、充分讨论 的基础上，重新草拟了我行行政印章管理办法，下一步拟在 全行范围征求意见后正式印发。 （4）问责情况： 无 （二）业务经营方面 （1）排查方式：通过内部调查、互相监督等方式，办 公室员工均能做到廉洁从业，未出现利用职务上的便利索取、 收受贿赂或违反国家规定索取、收受各种名义的回扣、手续 费的情况。 （2）发现问题情况：无 （3）整治措施及进展情况：利用培训、会议等方式不 断加强员工思想教育，强化队伍作风建设，在办公室营造一 种“清清白白做人、踏踏实实做事”的积极向上、互帮互助 2 的氛围。 （4）问责情况：无 （三）信息管理方面 总体看，今年以来全行业务持续、稳健、快速发展，品 牌效应和社会认知度显著提升，舆情防控监测处置工作到位， 声誉风险可控。 （1）排查方式：一是条线监测。根据总行部门分工， 办公室负责声誉风险日常管理工作，指导全行开展声誉风险 管理工作。通过对全行各机构通讯员上报情况，掌握日常舆 情监测，及时撰写正面宣传稿件并在行内外宣传媒介上予以 报道，对于出现不利于我行的消息，及时予以回复澄清；二 是加强与地方政府部门及监管机构接访部门的信息交流。为 保证在第一时间获得群众上访原由，直面问题，我室积极与 地方政府及监管机构沟通联系，并建立人员对接处置长效机 制，确保信息畅通，及时处置信访事件，消除负面消息；三 是加强与媒体的沟通和交流，通过多种渠道与媒体建立并保 持良好的合作机制和信息互通机制，有效防范负面报道发生； 四是搭建官方网站、微博、微信平台，公布投诉电话，畅通 投诉上访沟通渠道。 （2）发现问题情况： 今年以来，我行在防控声誉风险等方面做了大量有成效 的工作，虽有个别舆情事件发生，都及时采取了措施妥善处 置化解，将负面影响降至最低。目前，我行声誉风险防控体 3 系有待完善，声誉风险防控工作还存在以下难点：一是随着 我行全面完成并购重组户县、蓝田县、周至县联社以及吸收 合并阎良区、临潼区、高陵区联社的改制工作，对长安联社 实行代管，我行系统管理区域扩大至西安市全域，声誉风险 管理面临的挑战和压力会随之增加。二是随着我行分支机构 的进一步增加和覆盖区域扩大，声誉风险管理面临人力、物 力不足的状况更加突出。当前，我行声誉风险管理基本靠人 力预防、识别和处置，科技管理技术较薄弱；全辖声誉风险 管理人员不足，管理团队专业素养有待进一步提升。三是我 行辖属机构的前身为西安市各区县联社，原来都是一级法人 机构，内部管理不同程度存在差异，声誉风险规范统一管理 不可避免地存在融合过程和管理压力。四是一些悬而未决的 历史遗留问题依然存在风险隐患，诸如“百花村群访”“一 得黄金群众闹访”等较重大舆情事件虽得到初步处置化解， 但因涉及人数众多、处理复杂程度高，特别是“一得黄金” 案件尚处于司法程序、判决结果未明，舆情风险反弹压力依 然很大，舆情防控工作任重道远，需要全行上下共同担当、 慎重防范。 （3）整治措施及进展情况： 在全行绩效考核管理办法中，增加声誉风险考核项，明 确考核分值。将声誉风险融入业务发展各个环节之中，严格 考核兑现。凡发生重大声誉风险事件的，对相关机构及责任 人进行严肃处理。 4 （4）问责情况： 4 月 18 日， 蓝田农商行因对客户肖某质疑其征信记录有 误所反映问题重视不够、 处置不力， 导致华商报刊发该信息， 出现负面舆情。办公室一方面立即启动舆情应急预案，第一 时间与相关新闻媒体沟通协调，采取紧急措施消除不利影响， 督促指导蓝田农商行全力做好善后工作；同时根据我行声誉 风险考核办法相关规定，对蓝田农商行主要负责人进行严肃 批评，并在机构季度考核中予以扣分处理。 9 月 10 日《华商报》发布题为《自己欠下巨额债务 多 名亲朋被列入名单》的报道，涉及曲江支行。目前，事件借 款人承诺已分两次结清全部贷款本息。本次舆情事件已向省 委宣传部、省网信办进行汇报，争取合法、合理处理，将负 面影响降至最低。我部按照声誉风险指标打分，在季度考核 中给予曲江支行 20 分扣分处理。 二、二、2017 年 5 月至今，各项监管检查中，我部门未收到 有关整改通知。 三、下一步工作计划三、下一步工作计划 针对行政印章管理和舆情防控工作中的短板和问题隐 患，拟着力抓好以下几个方面：一是一是加紧修订出台行政印章 管理办法，理顺管理流程，弥补管理漏洞。二是二是加强教育培 训，提升舆情防控能力。通过开展专题培训、以会代训等形 式，切实加强员工思想教育，督促全员充分认识防控声誉风 险的重要性，积极学习掌握舆情监测应对工作的原则、方法 5 和技巧，密切关注舆情动态，加强信息搜集，不断提高处置 能力和应对水平。三是三是进一步完善和细化舆情应急预案，健 全工作机制，明确责任分工，落实舆情防控细节，形成工作 合力。四是四是督促全辖各机构严格贯彻执行《秦农银行舆情应 急预案》和《秦农银行保密工作管理办法》 ，切实加强全行 舆情防控和保密工作。五是五是深化整治市场乱象工作条线的督 导检查，按照市场乱象工作要求，拟订条线检查方案，重点 对印章管理和舆情防控工作机制进行检查督导。 2018 年 11 月 14 日 6