公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明公司内控制度方面的基本情况说明 2013 年 4 月 14 日 一、制度体系的基本情况: 截至到目前,公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件(含各类管理办 法、实施细则、工作流程)共计 57 份,其中:安全、综治管控类 xx 份,生产组织、 服务质量管控类 xx 份,固定资产、设备及工程管控类 xx 份,人力资源管控类(包括 干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理 等)xx 份,物资采购、后勤管控类 xx 份,财务管控类 xx 份,其它管控类 xx 份。 今年年初,按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年” 的工作所需,公司对 2012 年之前出台的规范性文件进行了集中清理,结合管控实际 需要整理出 xx 份现行规章制度,并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。xx 份规范性文件中,公司将其中仍可沿用的 xx 份文件汇编成册并印发到各单位、各部 门供日常查阅,同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础;另外对其中 的 xx 份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限,同时废止了 xx 份文 件。 二、制度执行情况及相关措施: 总体上来说,以“制定好”和“执行好”为主线,通过近两年多措并举的方式, 公司在制度执行力方面有了较大的改观,突出表现在中层管理团队、基层员工对集 团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白,对规章制度的具体内容掌握的比较 到位,能做到“心中有数”;二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事,大到一个项 目的运作、一项工作的推进,小到一支笔、一件工具的购臵,都能按照集团和公司的 规定去处理。 采取的具体措施: 总的来说把握了以下原则:1、集团有明确规定的,按集团规定执行; 2、集团没有明确规定的,按公司已有的规定执行; 3、集团、公司都没有明确规定的,由公司会议集中商讨一个方案,权限范围内 的按方案执行,权限范围外的报集团审批同意后执行。 1、抓好制度的“制定”环节: 一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定, 文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话,都是结合日常工作实际、有明确管控要 求、可操作性强的实质性内容。 1 二是要求制度要有相对的稳定性,同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是 为了保证制度的严肃性,同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通 过“必要会签”的环节,避免“各自为政”、互不通气,保证制度之间不发生冲突或 遗漏。 三是制度要成体系,有连贯性,要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公 司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接,使公司规章制度执行 规范化、常态化。制度草案拟定后,第一步是制度主管部门——企划部会签,这个目 的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关,二是要对规范性文件给予单独 的序列编号,确保公司内控规则体系的一致性、整体性。 2、抓好制度的“执行”环节: 一是成套整理了集团近两年下发的规章制度,并将电子版提供给了下属各单 位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册,提供更 为直观的书面版。 二是清理、完善了公司的内控制度。将 2011 年之前推出的 45 份有效制度汇 编成册提供给了下属各单位、各部门,清理的过程中废止了 3 份制度,并计划后期修 订 12 份制度。对于 2011 年及今后年度出台的规章制度,公司将以年度为单位成套 整理、汇编成册,并形成惯例,方便查阅。 三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训,让干部员工在准确掌握这 些规范性文件的同时,在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行,是 2010 年 以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定,对集团、公司出 台的规范性文件,相关工作的对口部门必须事先仔细研读,在透彻掌握、领会要义的 基础上,要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上,既有集团职能部门领 导、公司领导负责授课,也有公司职能部门负责人,甚至是专业技能过硬、基层实践 经验丰富的部门员工负责授课;在培训内容的选择上,我们根据轻重缓急,结合季节 性重点工作,有的放矢的选择内容,保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩, 以增强学习效果;在培训方式的选择上,既有全员轮训集中学的方式,也由自上而 下、从公司到班组分层分批分散学的方式;在具体授课的方式上,既有制度条款的详 细解读,也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。 从今年 4 月份开始,公司对全员学习轮训进行了统一的安排:一个月学一个专 题,每个月 3 期(每周四晚),员工分批分期参加,确保每个员工每个专题都学到。 总体上来说,在规章制度培训上我们始终把握着两点:一是要有实际效果,将制 度的关键点、核心内容准确传达给员工,让员工心中有数;二是要通过培训,让员工 感受到集团和公司的制度文化氛围,从大的层面上领会到集团和公司当前在做什 么、怎么做,今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训,我们想让员工 在接受、掌握、运用这些规章制度的同时,更可以让员工的所思所想、所作所为逐 步回归和统一到集团和公司的发展理念上来,这是一件很有意义的事。 四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度,把“调整观 念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现 在:1、通过修订中层干部管理及考核办法,加大中层管理团队在规章制度方面的执 行力度,对所有中层管理人员实行“百分制”考核,中层干部的月度绩效工资直接与 制度执行的质量等指标挂钩,按绩效得分发放绩效工资;2、打造一个有效的管控流 程,各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实 程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看,我们达到了预期的 效果,部门通过现场调查,了解掌握了基层的真实情况,在检查公司各项制度、各项 工作在基层落实程度的同时,也为基层做好了服务。3、专门安排企划部门负责督查 其他职能部门在规范性文件方面的执行情况,同时明确授权企划部加大问责力度,对 未按集团或公司规范性文件执行的行为,在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额 的同时,另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。 五是强调与集团的沟通。公司明确规定:各职能部门在日常工作中,要充分注 意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调,使公司职能部门和集团职能 部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面,避免具体工作中因缺乏与集团 沟通而导致“无用功”的现象出现,特别是要避免处理具体工作时出现“想当然” 的现象。【完】 前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要 在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知,在已知的国际知名公司里面, 并没有企业标准化这样一个提法,只是在中国国内,在原有计划经济的基础上才在政 府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立, 以及一个企业内多个不同的体制都存在时,如何将不同体制的文件有机的整合的问 题。 目前流行的做法是,文档管理的要求作为一般性的技术要求,并不只是适用于 质量管理体系的文件,它适用于任何体系的文档管理,在