天津基金从业资格：投资组合管理考试试卷

天津基金从业资格：投资组合管理考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭 式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 2.份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 4.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 5. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90 6. 基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 7. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 1 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同 10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 11. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 12. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一， 但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 13. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 14. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 15. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 16. 基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险 D．不可抗力风险 2 17. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 18. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 19. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。 A． 《证券法》 B． 《证券投资基金法》 C． 《证券投资基金运作管理办法》 D． 《证券投资基金信息披露管理办法》 20. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 21. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 22. 股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 23. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 24. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 25. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 3 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 26.某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费 率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 27.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 28.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 29.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额 30. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 31. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A． 《证券市场基础知识》 B． 《证券投资基金》 C． 《证券发行与承销》 D． 《证券投资基金销售基础知识》 32. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 33. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 4 C．成本控制原则 D．质量控制原则 34. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 35. 备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 36. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式 37. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．