风险评价记录表

公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 风险评价记录表风险评价记录表 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 序号：序号：001001 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 可能性） 风险等 级 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 1. 未审核；购 入 假 药 或 劣1. 确立企业“进、储、销”1. 人为因素影响风险较高，企 的计算机信息管理系统，较大；业 提 供 虚 假 证明文件；销 售 人 员 挂 靠 企 业 或 未 经 授 权 代 理 其 它 企 业 产 品 或 冒 充 药 品 的产品。 15.5 （5.0*3.1） 高 采采 购购 环环 节节 供 货 方 资 质 审 核 、 产 品 资 质 审 核 、 销 售 人 员 资 质 审 核 2. 资质过期；药。 3. 审 核 不 到 位。 未经审核，系统不能确认2. 系统可控。 企业为合格供应商；资质 过期，系统自动报警；非 授权人员不能在系统内审 批； 2. 对审核人员加强药品购进 管理制度、首营企业和首 营品种审核制度及相关程 序的培训； 3. 通过年度药品质量进货评 审，对质量信誉不好的企 业不购进其供应产品。 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 序号：序号： 002002 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 1.未审核；购 入 假 药 或 劣1.通过计算机信息管理系统， 1.人为因素影响较与 未 经 备 案 对供货方销售人员进行管理，大；人 员 或 委 托 书 过 期 的 人 员 发 生 业 务 往来，容易发 生 假 药 及 劣 药的购进 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 可能性） 风险等 级 高18.4 （4.6*4.0） 2.审核不到位。 药。 委托书过期、 未经备案的人员2.系统可控。 不能发生业务 采采 购购 环环 节节 供 货 方 销 售 人 员 资 质 审 核 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 序号：序号： 003003 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 质量 保证 协议购进药品发现问企业与供货单位签订健全的人为因素影响较此 环 节 为 药 内容不全题。质量保证协议书， 其内容应当大。 按照《药品经营质量管理规 范》规定内容签订。 品 经 营 活 动 开始的环节， 质 量 保 证 协 议 书 内 容 不 全，极易造成 质量分歧，对 企 业 造 成 损 失。 2 （2*1） 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 几率） 风险等 级 低 签 订 质 量 保 证 协 议 书 内 容 采采 购购 环环 节节 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 序号：序号： 004004 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 可能性） 风险等 级 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 1.发票上的购、 1.药品资金流向1.采购人员索取的发票应当1.人为因素影响较发 票 内 容 与 销单 位名 称及不明，账目不清， 具有相应的法律效益；大；实物不一致， 极 易 造 成 企 业金额损失， 资 金 回 流 异 常，影响企业 正常运转。 2 （4.0*0.5） 低 金额、 品名与付易购进假、劣药2.采购人员收到发票后认真2.系统可控。 款流向及金额、 品；核对内容是否与付款流向相 品名 或财 务账2.未加盖供货单一致； 采采 购购 环环 节节 采 购 发 票 目内容不一致； 位发票专用章的3.财务人员收到发票后认真 2.《销售货物或发票等同于无发核对内容是否与财务账目相 者提 供应税物票。 清单》 未加盖供 货单 位发 票专 用章。 一致； 4.内容与实际不一致的应当 立即与供货单位联系， 采取相 应解决措施。 序号：序号： 005005 页脚内容页脚内容 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 可能性） 风险等 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 级 未对 供应 商质与质量管理体系制定全面的供货商质量管理1.人为因素影响很与 有 质 量 管 量管 理体 系做不健全供货商合体系评审制度， 对供货商进行大。理 问 题 的 供 2.3 （4.5*0.5） 低 供 货 商 质 量 管 理 出正确评审作，产生药品质综合性评审。 量问题隐患。 2.相关管理文件需货商合作，极 重新制定。易 购 进 假 药 劣药。 采采 购购 环环 节节体 系 评 审 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 序号：序号： 006006 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 可能性） 风险等 级 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 签订 采购 合同购进药品发现有制定相应的质量条款， 签订合人为因素影响较此 环 节 是 企 中无 相应 质量质量问题。 条款。 同前检查质量条款是否齐全大。 有效。 业 所 有 货 物 来源环节，明 确 质 量 条 款 是重中之重。 2.3 （4.5*0.5） 低 采采 签 订 采 购 合 同 购购 环环 节节 序号：序号： 007007 页脚内容页脚内容 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 风险值 经营 环节 风险 产生原因 因素 1.供应市场价1.采购价格偏高； 1.掌握药品价格波动信息，在人为因素影响较极 易 造 成 企 格波动；2.存货不足；适当时机采购药品， 减少资金大。 投入； 2.关注品种库存数量，结合以 往药品销售总量， 制定药品采 购计划； 3.关注药品销售市场，掌握药 品销售动态， 制定药品采购计 划； 4.加强对采购人员的管理制 度及业务流程的培训。 业 药 品 的 短 缺或积压，长 时间的堆积， 易 造 成 药 品 过期，影响药 品质量。 风险后果风险控制风险分析风险评估 （严重性*发生 可能性） 风险等 级 低2.3 （4.6*0.5） 2.采购人员判3.滞库。 断失误； 采采 购购 环环 3.采购人员询 采 购 价 格 价方法不当。 节节 药品经营过程风险评价药品经营过程风险评价 页脚内容页脚内容 公司及部门名称：渤发水处理有限公司公司及部门名称：渤发水处理有限公司 序号：序号： 00800