风险识别

2.3 建筑工程项目施工风险识别 风险识别是建筑工程施工项目风险管理的首要步骤，要管理风险首先需要识别 风险，即确定在项目进行过程中有哪些因素会影响到建筑工程施工项目的进展，然 后对这些因素所具备的特殊性和普遍性进行归纳总结。建筑工程施工项目风险识别 的目的，是通过对工程施工的各个环节进行深入分析，发现建筑工程施工中可能会 导致风险发生的因素。尽可能地在项目进展、项目财产和工程人员等受到延误或损 失前做到有效预防，制定专项解决方案，并避免其存在的风险。 风险识别工程是一项复杂的系统工程，与项目规模无关。建筑工程施工项目中 存在的风险是各种各样的， 只要有问题不能解决,就可能会导致项目蒙受损失。 因此， 如何全面准确地识别可能存在的风险因素,是风险管理者必须解决的问题， 风险管理 者也应从不同层次和不同角度运用一些先进技术来识别和分析建筑工程施工项目中 存在的的风险因素。对建筑工程施工项目风险的风险识别过程如下：首先，建筑工 程施工项目风险识别必须掌握建筑工程施工项目的具体环节、不同类型的风险因素 的特殊性和它们之间的相互联系以及各种因素与建筑工程施工项目风险外部环境变 化的联系等。 其次， 通过对建筑工程施工项目风险和各影响因素之间的联系的研究， 运用统计学理论中的方法找出建筑工程施工项目风险中大概存在的风险问题，分析 并总结出对建筑工程施工项目发展内在的不易被发现的风险因素。为方便风险管理 人员熟悉和掌握识别后的风险， 对建筑工程施工项目识别后的风险采取分类的办法， 有针对性地提出建筑工程施工项目不同性质的风险采取具体的研究路径以及处理方 法与技术，制定切实可行的专项方案，有效地提升建筑工程施工项目风险识别和处 理的效率。 2.3.1 建筑工程项目施工风险识别内涵 建筑工程施工项目风险识别是一个系统和持续的过程。项目发展会出现不同的 阶段，不同阶段所遇到的外部情况和内部情况都是不同的，因此风险因素也不会一 成不变。所以，建筑工程施工项目风险识别过程必须连续并且要全程跟踪。 总的来说，感知风险是建筑工程施工项目风险识别的基本内容。即通过调查了 解，识别风险的存在，初步掌握风险产生的原因、条件及影响。对建筑工程施工项 目风险发生过程的全程跟踪可以掌握其发生规律，有效地识别出建筑工程施工项目 中大概能够发生的风险，进一步掌握建筑工程施工项目实施过程中不同类型的风险 问题出现的内在动因、外在条件和产生影响途径，除了要探讨存在的风险，还需实 时监控，识别出各种潜在风险。建筑工程施工项目进展环境是动态变化的，不同阶 段的风险也是逐渐发生改变的，建筑工程施工项目风险识别就是一种综合性的、全 面性的、持续性的工作。建筑工程施工项目风险识别是项目风险管理全过程中最基 本和最重要的一步，其工作结果的好坏，会直接影响到后续的风险管理工作，并将 直接影响到整个风险管理工作的最终效果。 2.3.2 建筑工程项目施工风险识别目的 风险识别是建筑工程项目风险管理程序的第一步， 是风险管理的基础。 项目 风险管理人员在收集数据和调查研究之后，利用各种方法找出可能对项目造成影响 的风险和已经存在的风险，分析风险产生的原因及对工程项目的影响，并将找出的 风险分类归档。其中最重要最困难的工作就是去了解和寻找项目所有可能遭受损失 的来源，也就是项目的风险因素。风险识别的目的包括三个方面： （1）识别出可能 对项目进展有影响的风险因素、性质以及风险产生的条件，并在此基础上衡量风险 的大小；（2）记录具体风险的各方面特征，提供最合适的风险管理措施；（3）识 别风险可能导致的后果。 通过风险识别，应该建立以下的信息：（1）存在的或潜在的风险因素。（2） 风险发生的后果，影响的大小和严重性。（3）风险发生的可能性、概率。（4）风 险发生的可能时间。 （5）风险与本项目或其他项目及环境之间的相互影响。风险识 别的方法恰当与否、识别结果的准确与否，都直接影响到以后的风险分析、评价和 应对等过程，甚至使风险应对措施起不到减免损失的目的。只有全面、正确地识别 项目所面临的风险，衡量风险和选择对付风险的方法才具有实际意义。任何一种风 险因素在识别阶段被忽略，尤其是重大风险因素被忽略，都可能导致整个风险管理 的失败，从而造成不可估量的经济损失。增强风险意识、认真识别风险，是衡量风 险程度、采取有效的风险控制措施以及进行风险管理正确决策的前提条件。 项目内部以及周围环境中存在的风险多种多样、错综复杂的。风险识别包括识 别内在风险和外在风险。内在风险是指项目工作组可以加以控制和影响的风险，如 人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组控制力和影响力之外的风险， 如市场转向或政府行为等。 2.3.3 建筑工程项目施工风险识别依据 一般来说，项目风险识别的依据包括以下内容:（1）风险管理规划 从风险管理规划中可以得到以下信息： 风险识别的范围， 信息获取的渠道和方 式，工程项目成员在工程项目风险识别中的分工和责任分配，重点调查的工程项目 相关方，工程项目组在风险识别工程中可以应用的方法及其规范，风险管理过程中 应该何时由谁进行哪些风险重新识别，风险识别结果的给出形式、信息通报和处理 程序，都可以为风险识别提供依据。 （2）工程项目规划 工程项目规划中的项目目标、任务、范围、质量、进度计划、费用计划、 采购计划和对项目的期望值等涉及项目进行过程的计划和方案都是工程项目风险分 析识别的依据，这些计划中的项目建议书、可行性研究报告等都是在若干假设、前 提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不 成立，故项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目环境必然受到法律、法规和规章 等项目主体无法控制的因素的制约，这也隐藏着风险。因此，项目计划和规划的前 提、假设和限制因素，应当作为风险识别的依据。 （3）风险分类 明确合理的风险分类可以避免风险识别时的误判和遗漏， 有利于突出重要 的因素，发现对项目目标实现有严重影响的风险源。考虑工程项目所在行业及其领 域的特征，可以为风险识别提供依据。 （4）历史资料 历史资料是工程项目风险识别的重要依据之一。类似项目的历史资料中有对 项目风险因素的分析，有各种风险事件发生过程的记录，还有有关项目风险所带来 的机遇和威胁的分析，以及实际发生的风险事件所造成的损失等方面的信息，这对 识别本项目的风险非常有用。同时，项目风险管理人员的知识和在先前工程项目管 理中归纳总结的经验教训也是进行风险识别的重要依据。 2.3.4 建筑工程项目施工风险识别特点 建筑工程施工项目风险识别的特点包括： （1）主观性。建筑工程施工项目风险 识别主要是风险识别人员通过脑力劳动来实现的，这样建筑工程施工项目风险识别 的综合报告就会被风险识别人员的学识、技术、经验和判断等内在指标影响。因此， 风险识别的主观性很强。（2）特异性。不同项目的各个风险，以及与其他同类型项 目的类似的风险都不一样，都有自己的特点，所以需要根据项目不同情况和风险产 生的不同原因来制定风险应对措施。 （3）复杂性。建筑工程项目各个阶段的风险因 素也存在很大的不同，大量风险因素之的内在关系错综复杂。 （4）不确定性。这是 风险的主要特征，也是风险识别的主要特点