高风险供应商管理程序经典-专业-建议收藏

机密等级 一般级 高风险供应商管理程序 编号： 页次1/5 高风险供应商管理程序 文件编号 : 版本/版次 : 制定部门 : 发行日期 : 总 页 次 : 制 定审 查核 准文件状态 机密等级 一般级 高风险供应商管理程序 编号： 页次2/5 修订记录 NO修订日期修订内容摘要页次 版本/ 版次 总次 页 修订审核批 准 机密等级 一般级 高风险供应商管理程序 编号： 页次3/5 1. 1.目的目的: : 正确识别和有效管控高风险级别供应商，对高风险供应商的风险系数预见性进行管控， 避免或者尽量减小因供应风险带来的损失和连带责任。 2. 2.范围范围: :适应为公司提供生产性物料、非生产性物料、半成品及支援生产所必备的仪器设备 的所有合格供应商。 3. 3.权责：权责： 3.1 品质管理部 SQE：组织供应商风险评估小组对所有合格供应商进行风险评估。 3.2 供应链管理部负责：参与供应商风险评估、现场考核与阶段性辅导。 3.3 研发部负责：参与供应商风险评估、现场考核与阶段性辅导。 4. 4.风险的界定风险的界定: : 4.1 风险定义： 风险是指在特定的环境中，由于事物的不确定性，所导致的某一事件出现的状况和预 期状况相背离所产生的一种损失与即将承担的连带责任。 4.2 风险的种类(5 类)： 4.2.1 独家供应（包含客户指定，市场垄断，无备选供应商） ； 4.2.2 质量体系不健全，未通过 ISO9001 质量体系认证； 4.2.3 设备工艺限制，产能饱和，无法满足大批量及加急订单； 4.2.4 质量管控能力差，无法保证产品质量或者来料合格率低； 4.2.5 出现重大客户投诉，导致大批量退货或者返工。 5. 5.程序管控细则程序管控细则: : 5.1 高风险供应商管控原则： 5.1.1 风险意识的建立：加强企业管理者和员工对风险的主动防范意识，对待风险及 其影响要做到有准备、有预案和有措施。 5.1.2 风险分析：其目的是在风险意识的基础上辨析和识别会影响特定主题的风险种 类、起因和后果，通过这一过程使供应商对风险有了初步的了解，为后面的风险评 价打下良好的基础。 5.1.3 风险评价：是指对可能引起风险的因素进行定性分析和定量计算，以测量可能 发生风险的概率和带来的损失的大小，为风险处理提供依据。 5.1.4 风险控制：其目标是通过适当的措施把风险造成的后果控制在可预料或者可承 受的范围内。包括了风险防范和风险处理两种，这两者区别只在于时间上的不同。 风险防范主要用于风险发生之前对风险进行有效的规避；而风险处理主要用于风险 机密等级 一般级 高风险供应商管理程序 编号： 页次4/5 发生当时和之后用来尽量减小风险造成的损失。 5.1.5 风险管理效果的评价和反馈：风险管理是定期重复的过程，但随着特定主题内 外环境的编号，原来的管理方法可能不适用于新的管理环境。所以要对每一段时间 的风险管理的效果进行评价，并将评价的结果反馈到下一阶段的风险管理中，以期 不断的改进和提供风险管理水平。 5.2 高风险供应商评分标准： 高风险供应商等级分为 A、B、C、D 四个等级。从独家供应、质量体系、设备工艺、 质量管控、重大投诉等五个项目进行评估。 5.2.1 风险评定为 A 级的供应商为——安全供应商； 5.2.2 风险评定为 B 级的供应商为——一般供应商； 5.2.3 风险评定为 C 级的供应商为——危险供应商； 5.2.4 风险评定为 D 级的供应商为——高危供应商。 序号 1 项目内容 独家供应 A 同种物料四家 以上合格供应 商。 通过 ISO9001 等认证，流程 B 同种物料 三家 合 格供应商。 C 同种物 料二家 合 格供应商， 或者客 户指定独家供应。 通过 ISO9001 等 认证， 但大部分流 程文件执行随意。 多次稽 查发现 很 多严重缺陷。 D 同种物料独家合格 供应商。 1、未通过任何质量 体系认证。 2、通过 ISO9001， 但诚信很差，时有 伪造数据和报告等 行为。 1、生产设备、检测 设备差，处于业界 落后水平，没有改 通过 ISO9001 等 认证， 大部分流程 文件执行规范。 多 次稽查没 有发 现 严重缺陷。 2质量体系 文 件 执 行 规 范。多次稽查 没有发现明显 缺陷。 1、生产设备、 检测设备，处 于业界先进水 1、生产设备、检 测设备， 处于业界 较好水平。 2、有一定的分析 设备、 检测设备和 分析改善能力。 1、生产设备、检 测设备， 处于业界 一般水平， 并且有 3设备工艺 平。 2、有很好的分 析设备、检测 设备和分析改 善能力。 改进计划和愿望。 进计划和愿望。 2、有一定的分析 设备、 检测设备和 分析改善能力。 2、没有分析设备和 能力，指望客户验 证和分析。 机密等级 一般级 高风险供应商管理程序 1、在设计、工 艺、设备、材 料等方面更改 有完整变更控 制流程，并且 编号： 页次5/5 1、在设计、工艺、 1、在设计、工艺、 设备、 材料等方面 更改有完 整变 更 控制流程， 但例行 化执行差。 2、对重要更改能 及时通知我司。 3、发问题能及 时通知我 司并 给 设备、 材料等方面 更改有 部分变 更 控制流程， 但例行 化执行差。 2、对重要更改能 及时通知我司。 3、对我司要求及 问题反 馈消极 对 1、在设计、工艺、 设备、材料等方面 更改没有变更控制 流程。 2、对重要更改从不 通知我司。 3、对我司要求及问 题反馈多年来极不 重视。 4质量管控 例行化执行。 2、对重要更改 能及时通知我 司。 3、发现问题能 及时通知我司 并主动招回。 出解决方案建议。 待。 轻微质量事故， 造 5重大投诉无质量事故成客户抱怨， 但未 造成客户退货。 质量事故， 造成客 户投诉，并退货。 重大质量事故，造 成客户重大投诉， 并大批量退货。 5.3 高风险供应商评估方案： 5.3.1 每年评定 1 次，每年 1 月份品质管理部 SQE 组织供应链管理部、研发部对所有 合格供应商进行高风险评估，并交品质经理以上审核。 5.3.2 品质管理部 SQE 组织供应链管理部和研发部对所有合格供应商从是否独家供 应、有无质量管理体系、体系运行是否适宜、充分、有效、供应商生产设备整体水 平、关键设备的先进程度、分析改善能力、质量管控、PCN 变更、有无重大质量事 故等方便进行评估。 5.3.3 评价细则：A 按照 20 分统计，B 按照 15 分统计，C 按照 10 分统计，D 按照 5 分统计，统计结果记录于[高风险供应商评价统计表]。合计独家供应、质量体系、 设备工艺、质量管控、重大投诉等5 个评定项目，最终评定结果参照以下标准执行： 86-100 分最终评定为 A； 76-85 分最终评定为 B； 51-75 分最终评定为 C； 50 分以下最终评定为 D。 5.4 高风险供应商管控对策： 序号风险种类高风险供应商预防处理措施 机密等级 一般级 高风险供应商管理程序 开发阶段 1反馈研发更换独家供应物料 签订合作协议，提升合作等级 给予适当的付款， 价格优惠条件， 3 1 提升厂商配合度 不予引进，保持联系 建议导入质量保证体系 待体系