银行支行内控管理情况报告
银行支行内控管理情况报告银行支行内控管理情况报告 银行支行内控管理情况报告银行支行内控管理情况报告 分行内部控制综合评价小组:分行内部控制综合评价小组: 自自 XXXX 年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重 视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来 抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对××支行抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对××支行 实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管 理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资 料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得 以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚 持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、 降低金融风险中起到了积极促进作用。降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情现将全行内控管理情 况报告如下:况报告如下: 一、内部控制管理的基本情况一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场 客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室, 一个工会办公室、一个工会办公室、一个党委办公室。一个党委办公室。辖属营业部、辖属营业部、××支行、××支行、 ××支行、××分理处、××分理处、××分理处、××分××支行、××分理处、××分理处、××分理处、××分 理处、××分理处、××分理处、××理处、××分理处、××分理处、×× * *分理处、××分理分理处、××分理 处十一个营业机构,另设××、××、××、××、××、处十一个营业机构,另设××、××、××、××、××、 ××××6 6 个储蓄所。个储蓄所。到到 1010 月末全行员工××人,月末全行员工××人,其中长期合同其中长期合同 工××人,短期合同工××人。在机构上设置上做到职能部工××人,短期合同工××人。在机构上设置上做到职能部 门横向平行制约,前后台业务分离;在岗位配置上做到人员门横向平行制约,前后台业务分离;在岗位配置上做到人员 落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻 学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作 风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内 控管理保驾护航。控管理保驾护航。 总体上讲,总体上讲, 我行内控管理工作是领导重视、我行内控管理工作是领导重视、 组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日 益提高。益提高。 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势,为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控今年以来我行在内控 管理工作上采取了以下措施:管理工作上采取了以下措施: 1 1、领导重视,组织落实,、领导重视,组织落实,XXXX 年以来,我行领导班子始年以来,我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作,终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行把加强内控工作作为提高全行 管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手 段来抓,段来抓,做到思想认识到位,做到思想认识到位,工作措施到位,工作措施到位,组织体系健全,组织体系健全, 处罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计处罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计 办牵头抓,今年共组织现场审计办牵头抓,今年共组织现场审计 * *次,参加人员××人次,次,参加人员××人次, 今年以来,根据行长室要求制订了工作计划,完成了××主今年以来,根据行长室要求制订了工作计划,完成了××主 任××任××* *、××分理处主任××任期内的责任审计;××储、××分理处主任××任期内的责任审计;××储 畜所、畜所、××储蓄所、××储蓄所、××储蓄所、××储蓄所、××分理处业务审计工作;××分理处业务审计工作; 重要岗位责任移交重要岗位责任移交* *个人次;支持分行审计处人员调用;对个人次;支持分行审计处人员调用;对 监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督 导了内控评价自查自纠工作。导了内控评价自查自纠工作。 2 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制 度、新办法。据统计,到度、新办法。据统计,到9 9 月底共向支行本级转发内外部上月底共向支行本级转发内外部上 级行业务性文件十多只,级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务向营业机构转发内外部上级行业务 性文件××多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行性文件××多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行 员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务 操作程序。操作程序。 3 3、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。 根据上级行的文件精神,根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展我行为进一步贯穿到具体业务发展 和内控管理上,和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性支行今年来出台了各类制度保障性及业务性 文件,新成立了××××××、××××文件,新成立了××××××、×××× * *、××××委员、××××委员 会,调整了××审查委员会、××××会,调整了××审查委员会、××××* *委员会、××××委员会、××××* * 领导小组、××××领导小组;出台了××年度经营目标考领导小组、××××领导小组;出台了××年度经营目标考 核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分 配办法、××配办法、××* *工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗 位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管 理提供了有效的制度保障。理提供了有效的制度保障。 4 4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好 整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门 督办,问题存在单位落实整改。合规部门建立