营业部案件专项治理工作总结

================精选公文范文， 管理类， 工作总结类， 工作计划类文档， 欢迎阅读下载============== 营业部案件专项治理工作总结 营业部案件专项治理工作总结 为了深入贯彻落实中国银行业监督管理 委员会广西监管局信用办关于加强防范 操作风险、做好案件专项治理工作会议 及有关文件精神，努力建设案件防范的 长效机制，坚决遏制各类案件的发生， 保证改革和发展的顺利进行。4 月 25 日 我部召开案件专项治理工作全体职工会 议，会议正式拉开了在开展以加强制度 建设为主要内容的查防案件专项治理工 作的序幕。 一、明确指导思想 本次专项治理工作，我部要求全体职工 深刻领会各级银监部门部署的要求，增 强案件查防工作的紧迫感和责任感，把 防范操作风险、强化案件专项治理同加 --------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载--------------------- ~ 1 ~ ================精选公文范文， 管理类， 工作总结类， 工作计划类文档， 欢迎阅读下载============== 强制度建设和深化农村信用社改革有机 结合起来，把防范操作风险、强化案件 专项治理和完成业务经营目标结合起 来，把防范操作风险、强化案件专项治 理同增强员工风险意识、提高员工整体 素质结合起来，坚持从严治社，切实加 强管理，有效遏制违法违规案件的发生， 全面提升内控和风险管理水平，为农村 信用社改革和发展创造良好环境。 二、加强组织领导 为切实加强对防范操作风险和案件专项 治理工作的领导，我部成立了防范操作 风险和案件专项治理工作领导小组，组 长：王，副组长： ，成员： ，具体事务由 负责，并及时向领导小组汇报案件治理 工作的进展情况。我部高度重视案件专 项治理工作，从本着暴露问题、暴露风 险点为切入点，认真做好案件专项治理 工作。 三、目标和内容 专项治理工作的目标是：标本兼治，加 强内控制度建设，坚决遏制违法违规行 --------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载--------------------- ~ 2 ~ ================精选公文范文， 管理类， 工作总结类， 工作计划类文档， 欢迎阅读下载============== 为，防止各类案件的发生。 具体内容如下： 自查的主要内容是：业务规章制度的落 实和执行情况，包括岗位组织控制、授 权授信、信贷资产管理、财务会计管理、 计算机系统管理。重点检查各项规章制 度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位 和操作环节，各项业务是否制定了详细 的操作规程和细则；各项规章制度是否 得到有效贯彻，差错和事故是否能够得 到及时纠正；岗位责任制是否明确并真 正执行；库存现金、出入管理、库房管 理、综合业务管理系统等方面的内控制 度执行是否到位。同时对容易引发案件 发生的关键岗位、重要岗位的人员及业 务等进行重点检查，内容包括：信用社 与客户、行社往来以及信用社内部业务 台账与会计台账之间是否按要求及时对 账；对未达账和差错处理是否有流程控 制；是否严格执行印章、凭证、密押的 分管与重要空白凭证领用、使用、作废 制度，记帐、出纳、会计业务是否事前 --------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载--------------------- ~ 3 ~ ================精选公文范文， 管理类， 工作总结类， 工作计划类文档， 欢迎阅读下载============== 审查、事中复核、事后监督，严格规范 重要岗位和敏感环节工作人员八小时内 外的行为；是否对可能发生的账外经营 行为进行监控；业务岗和事后监督岗是 否实施独立、交叉检查，是否对疑点和 薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业 务岗位进行有效监控。贷款是否按照规 范化要求操作，大额贷款发放是否符合 审批程序，是否垒大户和超权限、跨区 域或违规放款，抵押担保贷款的抵押是 否足额及有变现能力并具有法律效力； 担保人是否有经济实力或重复担保、信 贷档案是否符合规范。 四、采取的措施 1、为了加强自控体系建设，我部着重从 思想上防范。案件防范以人为本，领导 班子树立内控制度建设重要性的正确认 识，坚持以思想教育为主，从抓员工思 想政治教育、法纪、法规教育、案件案 例分析教育入手，结合实际有目的、有 针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固 的思想防范长堤。一是要强化员工政治 --------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载--------------------- ~ 4 ~ ================精选公文范文， 管理类， 工作总结类， 工作计划类文档， 欢迎阅读下载============== 思想教育，不断提高员工思想政治素质， 以当前银行出现的一些反面典型案件并 结合身边发生案例教育员工，树立正确 世界观、人生观、价值观，培养优良的 道德品质和思想作风，过好权力关、金 钱关、人情关，做到正确使用权力，不 滥用职权，金钱面前不动心、人情面前 讲原则。二是强化员工法规制度教育， 经常开展法纪教育学习，使他们知法、 懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法 规意识，增强他们的防腐防变和自我控 制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个 员工都知道在处理业务时的重要操作环 节所应承担的责任。三是强化体制建设， 必须建立起有力的内控监督体系，加强 内控队伍建设，确保内控制度的执行， 树立起强烈的案件防范意识。 2、我部从制度上防范，加强互控体系建 设。制度是规范人的行为的保证，是相 互控制的基础，员工之间、岗位之间、 上下级之间要相互控制监督，建立一种 制度防范的长效机制。一是建立领导负 --------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载--------------------- ~ 5 ~ ================精选公文范文， 管理类， 工作总结类， 工作计划类文档， 欢迎阅读下载============== 责制，内勤主任助理为案件防范具体责 任人，各专柜、分社柜长为本专柜、分 社案件防范具体责任人，从而做到一级 抓一级，一级对一级负责。二是建立岗 位责任制，要求在各岗位、上下级之间 建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、 谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规， 谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责 任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。 3、我部从强稽核检查，加强监控体系建 设。一是我部对个网点业务经营活动在 进行常规稽核的同时，还要开展多种形 式的专项稽核、重点稽核，密切关注资 金流向，预防内部人员利用职务与工作 之便作案。二是加强对个别人员的重点 监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工 思想行为变化情况，对思想不纯，有不 正常苗头的人要重点管理，特别是对其 八小时以外的行为进行明查暗访，做到 问题发现早、案件预防早的效果。三是 加大内控制度检查，做到不留死角。对 分社、专柜建立的内控制度要加大检查 ------