药品质量风险评价方案

20142014 年度药品质量风险评估方案年度药品质量风险评估方案 一、一、 目的目的 积极贯彻落实《药品经营质量管理规范》 （2012 版） ，提高企业经营 抗风险管理能力，进一步推动公司开展药品质量风险管理工作， 评估 药品经营过程，及时发现和消除药品质量安全隐患。 二、二、 依据依据 《中华人民共和国药品管理法》 《中华人民共和国药品管理法实施条例》 《药品经营质量管理规范》及相关附录 公司《质量风险管理制度》 三、评估范围三、评估范围 对公司组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及计算机系统 等各要素的质量风险进行识别、评估、控制、沟通、审核，并覆盖药 品采购、收货、验收、储存、销售、出库、运输、退货、售后等各个 环节。 四、评估人员四、评估人员 质量风险管理小组负责组织和实施本次药品经营安全的质量风险评 估工作,按《质量风险管理制度》,对药品经营全过程中的风险点进行 评估。 五、质量风险评估实施五、质量风险评估实施 （一）风险评估的步骤 通常由风险识别、风险分析、风险评价、风险沟通四个步骤组成。 风险识别是指参照风险问题或问题描述， 系统地运用各种信息和经验 来识别危险因素，明确指出将会出现的问题。 风险分析是指对风险所关联已经识别了的危险因素进行估计， 对发生 事件可能性与及灾害严重性进行定量或定性的过程。 风险评价是指将已经辨识和分析的风险与给定的风险标准进行比 较。 风险沟通是指各成员对实施的进程和管理方面的信息进行交流和共 享，通过沟通以促进风险管理的实施， 使各方掌握更全面的信息从而 调整或改进措施。 （二）风险识别、风险分析与风险评价 药品经营安全的质量风险来源于包括药品的采购、 验收、 入库、 储存、 销售、出库及销售等环节，风险识别与分析评价范围应涵盖但不限于 以下环节： 1.质量管理体系：完整性、有效性、适用性及法规符合性； 2.标准、 操作规程与记录： 文件的必要性、 内容准确性及持续改进性； 3.岗位职责：不得遗漏，交叉职责应明确，职责不应过多； 4.药品质量：安全、稳定、有效、可控； 5.偏差、投诉等的调查：确定潜在原因和整改措施； 6.紧急情况处理：确定及时、有效、可行； 7.质量管理体系外部审核与内审：检查计划、范围和检查深度，确定 缺陷程度及后续管理的必要性； 8.药品年度质量回顾：对数据的趋势进行选择、分析和评价； 9.培训：培训频率、范围、有效性以及判断员工接受培训的能力，是 否能够可靠地完成操作； 10.人员操作：确认严格执行操作标准、规程及控制参数，是否有错 误或缺陷； 11.校准与验证：确定校验、确认、验证活动的内容、范围和程度； 12.环境控制：评估监控方法、数据及防范措施和验证限度； 13.设施设备与计算机系统：确认设计合理，性能、使用、维护以及 维修养护状况； 14.清洁卫生：办公场所和仓库环境卫生情况、人员着装情况； 15.供货单位与购货单位评审：供货单位、购货单位质量体系评审(资 质、质量协议等)； 16.稳定性试验： 确定储存、 运输条件的差异对药品质量带来的影响； 17.防护：确定防护措施和防护用品； 18.变更：可行性、采取措施及质量影响； 19.药物安全监督：确定不良反应和事件的报告机制和有效性； 20.药品检验报告：准确性、可靠性； 21.药品召回：能够追溯和及时召回； 22、药品运输：安全、可追溯。 （三）风险沟通 各部门负责人应根据部门实际情况， 有针对性的选取质量风险点和适 宜的风险管理工具进行科学评估。并应坚持诚实守信的原则，如实、 及时汇总上报质量风险评估情况及质量管理部所需的相关数据， 并上 报提交质量管理部。 由质量管理部组织专业人员进行会议沟通与指导， 促进风险管控措施的实施。 六、风险评估报告六、风险评估报告 质量风险评估报告应并以文件形式归档保存， 报告内容应包括以下内 容： 1.真实完整的风险描述过程，提出有关风险的疑问，包括确认风险可 能性的相关假设； 2.根据风险的性质确定参与风险评估的部门、人员和专家； 3.收集与风险相关的，可能危害人体健康的有关背景资料和数据； 4.使用这些信息进行风险识别； 5.分析确认风险出现的可能性有多大，出现的风险是否能够被及时地 发现以及造成的后果； 6.参照预先确定的风险标准对风险进行评价； 7.根据评价结果确定风险的预防和纠正措施； 8.风险审核，对风险管理效果的评估和总结； 9.根据风险审核确定的预防与控制施及应急预案，开展质量风险管理 知识培训。 八、附件 附件 1： 《质量风险优先指数参数评分标准》 附件 2： 《质量风险事件控制一览表》 附件 3： 《质量风险管理评估报告》 编制：审核：批准：编制日期：审核 日期：批准日期： 附件附件 1 1：： 质量风险优先指数参数评分标准质量风险优先指数参数评分标准 风险评估的最重要内容就是评估风险的严重程度、 发生概率和发现难 度，确定风险优先指数（RPN） 。其中： （1）风险的严重程度 风险评估的首要任务是分析和评估风险严重程度，包括损失的大小、 涉及范围和持续时间，即风险可能带来的危害程度。风险严重程度划 分为： 分值 5 严重等级 很高 严重程度描述 对公司的药品质量及经营行为产生非常重大的、 实际或 潜在的负面影 响；违反相关法律法规导致整改、停业；药品质量事故 导致患者死亡或永久性伤害；财务成本＞50000 元 对公司的药品质量及经营行为产生重大的、 实际或潜在 的负面影响；药 品质量给患者带来危害；20000 元＜财务成本＜50000 元 对公司的药品质量及经营行为产生中度的、 实际或潜在 的负面影响；药 品质量会导致不良反应的增加； 导致许多客户投诉、 药 品召回； 5000 元＜财务成本＜20000 元 对公司的药品质量及经营行为产生非常微小的影响； 药 品质量导致个别 的客户投诉；1000 元＜财务成本＜5000 元 对公司的药品质量及经营行为产生非常微小的影响； 财 务成本＜1000 元 4高 3中 2低 1很低 注： 质量和财务成本只要满足其中之一就可以对其风险的严重程度进 行分级。 （2）风险的发生概率 风险评估的第二项任务是分析和评估风险发生概率， 即风险发生频率 的大小。风险未来的不确定性决定了风险的发生概率， 概率值可由风 险管理小组各成员分别评估， 然后综合得出共同认可的概率值。风险 的发生概率划分为： 分值 5 4 3 2 1 概率等级 很高：几乎不可避免 高：较常发生 中：偶尔发生 低：有发生的可能性 稀少：几乎不可能发生 发生概率描述 经常发生：每天发生1 次以上；发生概率≥ 10% 较常发生： 每周发生 1 次以上；发生概率≥ 1% 偶尔发生：每月发生小于1 次以下；发生概 率＜0.1% 有发生的可能性，每年发生小于1 次以 下； 发生概率＜0.01% 几乎不可能发生，在大于 5 年内发生 1 次； 发生概率＜0.0001% （3）风险的发现难度 风险评估的最后任务是分析和评估风险发现难度， 及风险是否容易被 我们察觉。风险发现难度是一个相对的概念， 与我们对风险的认识水 平和识别技术水平有关。风险的发现难度划分为： 分值分值 5 4 3 2 1 发现难度等级发现难