物资领域廉洁从业风险防控手册

物物 资资 管管 理理 第一节第一节总流程图总流程图 采购1、编制采购申请 2、申请采购方式 3、组织采购 4、签订合同 验收5．入库验收 付款6．付款控制 仓库管理7．物资领用 8．物资保管 9．物资盘点 废旧物资管理10．废旧物资保管 11．废旧物资处理 质保期12．质保期缺陷 1 第二节第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表 1 1．编制采购申请．编制采购申请 （1）流程图 需求部门 提交采购申请单 需求部门负责人 签字同意 审核部门负责人 签字同意 工程物资部门汇总、整理 采购申请 检查库存 库存不足 呈交采购申请单 审批 同意 按照申请单进行采购 2 （2）廉洁从业风险点及防控措施一览表 编制采购申请编制采购申请 流程流程 关键关键 环节环节 责任责任 主体主体 廉洁从业风险点廉洁从业风险点 风险风险 等级等级 防控措施防控措施 防控防控 主体主体 物 资 需求部 门、工 程计划 部、工 程物资 部、财 务产权 部、监 察审计 部门 问责追究问责追究 编 制 采 购 申 请 需求部 门提交 采购申 请单 需求部 门采购 计划负 责人 1.虚报采购计划，造成 物资严重积压、浪 费。 检查库 存 工程物 资部门 人员 2.虚报采购申请，造成 物资严重积压、浪 费、变质、失效。 (1) 严格执行公司“零库存”管理要求，定期 对物资耗存情况进行统计分析，合理编制 ●●● 年度、季度、月度物资采购计划。 (2) 严格审批制度。 (3) 建立物资管理信息公开制度。通过物资管 理信息系统，实现物资采购招标、价格、 厂家、到货日期和库存等信息资源共享， 公开透明，接受群众监督。 (4) 建立物资监督保障体系。定期对物资管理 工作进行检查考核，并进行责任追究。 (5) 公司组织开展物资采购审计，重点关注采 购计划程序是否失控、采购计划依据是否 适当、采购计划分解是否到位、采购计划 ●●● 执行是否彻底、采购计划与其他计划是否 协调等。 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十第三十 五条第三款五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 工程物 资部、 工程计 划部、 监察审 计 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十第三十 五条第三款五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 3 2 2．申请采购方式．申请采购方式 （1）流程图 采购员根据标的物和标的 额情况提出采购方式申请 公开招标 邀请招标 工程物资部 负责人确认签字 询价比价 竞争性谈判 物资管理监督部门审核 单一来源 单位领导批准 组织采购 4 采购方式的选择 需求部门填写《物资采 购申请单》 需求部门负责人审签 相关职能部门负责人审签 按照不同限额及相关制度，分别由 相关主管领导审批 工程物资部根据申请，结合库 存情况编制采购任务单 按《国电电力招标 管理办法》和公司 《招标管理办法》 招标采购 单项合同估算价格 在100万人民币以上 是 工程计划部上报招 标计划招标采购 否 单项合同估算价格 在10到100万人民币 是 工程物资部按询价 采购办法进行采购 否 单次采购金额在10万元人民币 以内 按公司规定逐级审批 按公司规定逐级审批 按《公司询价采购管理办法》 进行采购 在合格供应商名册中比价采购 采购结果逐级审批 签订合同 验收、仓储管理 5 （2）廉洁从业风险点及防控措施一览表 申请采购方式申请采购方式 流程流程 关键关键 环节环节 责任责任 主体主体 廉洁从业风险点廉洁从业风险点 3.为规避招标，私下将 招标项目总额拆分到 规定招标的限额以 下，利用掌握的物资 采购权力谋取不正当 利益。 风险风险 等级等级 防控措施防控措施 防控防控 主体主体 问责追究问责追究 ●●● 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十第三十 六条第一款、第二款六条第一款、第二款”的 规定，对有关责任人员给 予处理。 申 请 采 购 方 式 提出采 购方式 申请 工程物 资部 4.故意违反国家和公司 有关招投标规定，应 招标的项目不进行招 标，将必须公开招标 的项目擅自邀请招标 或直接委托，使内定 “关系”中标，从中 谋取不正当利益。 5.利用工作便利，指定 唯一供应商或特定型 号，选择与其有利益 关系的产品，为特定 关系人谋取利益。 (1) 根据物资采购管理办法，明确公开招标、 邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源 采购的具体范围和规模标准。 (2) 纪检监察、审计等监督部门对采购方式选 择情况进行审核。 ●●● (3) 利用国电集团的电子商务平台开展网上采 购招标，网上竞价、比价采购。 (4) 加强计划管理，避免采用“急采”方法采 购常规物资。 工程物 资部、 监察审 计部 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十第三十 五条第三款五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 ●●● 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十第三十 五条第四款五条第四款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 6 3 3．组织采购．组织采购 （1）公开招标/邀请招标流程图 重新招标 制定招标工作方案 编制（评审）招标文件监督部门评审招标文件 发布招标公告（资格预审公告） 对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件 组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研 招标文件报监督部门备案 开标准备、组建评标委员会 监督部门派员参加开评标会议 投标截止、开标大会 评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则） 监督人员对评标过程进行监督 重新评标 商务响应性初步评审 投标文件符合性审查 技术响应性初步评审 商务评标答疑、澄清 技术评标答疑、澄清 投标报价开标会（采用两步制开标时）商务评标质疑、澄清 技术响应性详细评审 商务响应性详细评审 商务评价、提交商务评标报告技术评价、提交技术评标报告 监督人员对评标报告进行监督 监督人员对定标结果进行监督 评标委员会进行综合评价,并提交综合评标报告 N 项目公司招委会研究定标推荐意见 基建、生产工程基建、生产工程200200万元及以上及工程设万元及以上及工程设 计、监理和公司本部综合业务招标项目计、监理和公司本部综合业务招标项目 基建、生产工程基建、生产工程200200万元及以下招标项目万元及以下招标项目 （不包括工程设计、监理）（不包括工程设计、监理） N 公司招委会审核定标意见 重大招标项目 N 公司招委会批准定标结果 非重大招标项目 发预中标通知书 技术及商务协议谈判，签订合同监督人员对签订合同进行监督 招标资料存档招标监督资料存档 7 （2）询价流程图 工程物资部搜集供应商 信息 审核 确定询价供应商名单 工程物资部制作并发出询价单 供应商报价 工程物资部汇总分析所有 供应商报价 工程物资部与供应商进一步 洽谈价格 工程物资部填写询价比价单 初步选择供应商 审核 确定供应商 签订合同 8 （3）竞争性谈判流程图 成立谈判小组 编制谈判文件 发布采购公告 发出谈判文件 组织谈判谈判 澄清 变动 推荐供应商最终报价 审批 确定供应商 签订合同 适用范围：适用范围： （一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的； （二）技术复杂或性质特殊