汉唐外交制度史评介一

《汉唐外交制度史》评介(一) 20 世纪的中国史学，无论广度和深度都获得了长足的进步，研究层次 日益深化，研究领域不断开拓，取得了空前的成就。就历史上中国与 外国的交往关系而言，先后出现了中西交通史、中外文化交流史、中 外关系史等学科领域。但对于历代王朝是以什么样的制度来管理对外 关系的，学术界几乎无人问津。就中国政治制度史而言，各类专史、 断代史、通史亦层出不穷，成果甚丰。但所有论着几乎全是研究内政 方面的制度的，而对于与外交关系相关的制度则无专门研究，偶一涉 及也是语焉不详。那么，中国古代是否存在着管理对外关系的“外交制 度”？黎虎教授所著《汉唐外交制度史》 （506 千字，兰州大学出版社， 1998 年 4 月第 1 版）便很好地回答了这一问题：中国古代不仅有管理 对外关系的外交制度，而且这一制度随着历史进程特别是中国古代对 外关系的发展而不断健全完善，及至唐代，已经确立起一套系统完备 的古典外交制度。 《汉唐外交制度史》是学术界第一部专门研究中国古 代外交制度的著作，是中国古代外交制度史领域的开拓奠基之作。本 书的学术价值突出表现在以下五个方面，兹略作评述。 （一） 《汉唐外 交制度史》 首次在学术界明确提出了“中国古典外交制度”的概念， 并架 构了中国古典外交制度史的结构与体系。 近代国际关系中有外交制度，这在学术界早已成为共识。中国古代是 否存在外交以及规范外交活动的外交制度，对此学术界并无明确的认 识。本书认为：“外交是国与国之间以和平方式进行交涉、交往的政治 行为。它作为政治上层建筑的重要组成部分，是国家内政的延伸，是 维护国家主权和利益， 实现国家对外政策的方式和手段。 ”“外交与人类 文明历史同样古老，它随着国家的产生而产生。 ”（前言，第1、3 页） 先秦时期，外交层次较低，主要是配合中原王朝内部各诸侯国兼并战 争的一种权宜之计，外交制度仅具雏型，零散而不成系统，处于萌芽 和孕育阶段。秦汉大一统帝国的建立，对外关系逐渐发展，特别是汉 武帝开疆拓土，张骞凿空以后，中外关系空前活跃，外交制度也随之 发生变化。经过汉—唐时期一千余年的发展演变，确立起一套系统完 备的古典外交制度。 本书明确提出了中国“古典外交制度”的概念， 认为中国古代存在一套管 理对外交往、交涉事务的外交制度，这一制度随着历史进程特别是对 外关系的发展而处于变化之中，总的来看是不断健全和完善的。中国 古代外交制度和近代国际关系中的外交制度是有区别的，因此将其称 为古典外交制度更为恰当。这与古典外交和近代外交的区别是相适应 的。 为了证明古典外交制度的存在及其在中国历史上的地位，作者积十余 年研究之功，以大量的历史事实为根据，以汉唐外交制度为中心，架 构了中国古典外交制度的结构和体系。本书将汉唐时期的外交制度分 为决策制度和管理制度两个层面加以研究，这样的划分对于整个中国 古代外交制度史也具有普遍意义。作者认为：“外交决策是外交制度中 最首要和核心的问题。 ”外交决策“从一个侧面反映了国家机器的运作过 程， 并由此而决定其外交方针政策的成败得失”。 “本书所要阐述的是这 一历史时期外交方针政策的制订过程，即决策的方式、层次、程序、 参与决策的成员、决策依据等。”（第 12—13 页）正是基于这种认识， 本书三编中首列决策章，依次对汉代、魏晋南北朝、唐代三个历史时 期的外交决策制度进行了考察。政治制度史的研究对象不仅应该包括 政府机构及其沿革、职能，而且还应该包括政治决策。在这一点上， 日本学者近年的有关研究亦可资借鉴。 外交管理制度是外交制度的主体，也是本书的重心所在。本书从专职 （主管）机构和关涉机构两个层面研究了汉唐时期的外交管理制度。 所谓专职机构，就是以外交事务的管理（外交政令的制订和执行）为 其主要职责的机构，主要是中央行政机构。所谓关涉机构，就是以外 交事务的管理为其辅助职能或与外事活动有所关联的一些机构，既有 中央机构，也有地方机构。本书用大量篇幅对汉唐千余年间外交管理 制度的方方面面作了详尽的考察，其结构和体系对于认识整个中国古 代外交制度史也具有普遍意义。正是从这个意义上说，本书不仅架构 了汉唐外交制度史的结构和体系，而且也架构了中国古典外交制度史 的结构和体系；不仅是中国古典外交制度史的开拓之作，而且也是奠 基之作。 也就是说， 本书不仅明确提出了中国古典外交制度史的概念， 而且还架构了一套系统完备的结构和体系，并通过内容翔实的研究为 这一新兴学科领域的继续深入研究打下了坚实的基础，为汉唐以外其 他朝代外交制度史的研究提供了路径。 根据本书的研究，其所架构的以汉唐为中心的中国古典外交制度史的 结构和体系可图示为：┌—皇帝决策·御前决策 ┌—外交决策制度—┤ │└—公卿百官决策 │（宰相·百官大会决策） 中国古典—┤ 外交制度│ │┌—中央外交专职（主管）机构 —外交管理制度—┼—中央外交关涉机构 └—地方外交交涉机构（二） 《汉唐外交制度史》对汉唐时期的外交决 策与外交主管机构的职能进行了深入系统的开拓性研究，勾画出了汉 唐外交制度的基本面貌及其发展轨迹。 本书的研究对象是汉唐时期的中国古典外交制度，着重研究汉唐各王 朝在对外交往时的决策、管理体制。全书分上、中、下三编共十章依 次考察了汉代、魏晋南北朝、唐代的外交制度，由于隋代时限短促而 有关制度又与唐代基本无异，故下编实包括隋唐两代制度。在每一编 中， 首叙外交决策制度， 然后依次论述外交专职机构与外交关涉机构， 关涉机构则是先中央后地方，地方机构则是先行政后军事与边防。结 构清晰，层次分明，主次有序。 汉代的外交决策为皇帝与公卿百官集议决策两级体制，皇帝决策是汉 代外交决策制度的核心。“根据外交问题的大小轻重缓急，以及统治集 团权力分配的变化， 在具体进行外交决策时， 则有公卿百官集议决策、 中朝决策、中外朝合议决策和有司决策等不同形式。”（第 529 页）皇 帝决策的基本方式是御前决策， 主要有御前公卿会议、 御前中朝会议、 御前公卿将军大议等三个层次。本书依据大量史实依次考察了参预外 交决策的成员、外交决策的程序、议题以及决策结果等问题。作者认 为：汉代外交决策制度的特点是，“首次确立了一套大体完整的、系统 的外交决策制度，在以皇帝为核心的金字塔式的外交决策体制中，采 用多层次的多种多样的决策方式方法，较好地调动了统治集团的群体 智慧，保证了外交决策的正确性 ”。其“精髓是外交权力的高度集中 ”。 （第 46 页）汉代外交决策制度，“成为此后中国古代封建皇朝外交决 策的基本模式”，“具有开创和垂范的意义”。由于汉代外交决策制度处 于古典外交制度的确立阶段， 局限较大， 具有一定的随意性、 无序性， 皇帝决策与公卿决策之间的关系还不十分协调，对决策之封驳、审议 未完全制度化，有时还保留着某些落后的决策方式，如卜筮决策。 魏晋南北朝特殊的政治形势使得外交决策制度呈现出多样性、变动性 的特点，处于汉代二级决策向唐代三级决策体制的转变阶段。这一时 期“外交决策中的独断专行较两汉时期突出”，“大体经历了三国时期的 帝王专决到两晋时期的权臣专决，再到南北朝时期皇帝专决的曲折转 化过程。”（第 529、530 页）外交决策与政局变迁及朝议制