宁夏2017年基金从业资格：基金的信息披露试题

宁夏省宁夏省 20172017 年基金从业资格：基金的信息披露试题年基金从业资格：基金的信息披露试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 2.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 3.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 5. __可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII 基金 B．境内 ETF 基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金 6. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 7. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 1 8. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告， 及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行，这是 基金销售监管中的（） 。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 9. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前 __个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 11. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法 12. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 13. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券 基金的债券投资比重必须在__以上。 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 14. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 15. 我国股票价格指数不包括__。 A．沪深 300 指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 2 16. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 17. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 18. 赎回主要原则包括__。 A． “确定价”原则 B． “未知价”交易原则 C． “金额申购、份额赎回”原则 D． “份额申购、金额赎回”原则 19. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 20. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180 天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的 20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 21. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 22. 小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A．1 B．2 C．3 D．4 23. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 24. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 3 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益 率 25. 我国股票价格指数不包括__。 A．沪深 300 指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 26.基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 27.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5 年 C．基金募集金额不低于2 亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000 人 28.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 29.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。 A．基金合同 B．基金代销协议 C．基金托管协议 D．基金招募说明书 30. 基金销售机构在基金销售活动中的