危险化学品从业单位安全生产标准化化通用规范

在《危险化学品从业单位安全生产标准化化通用规范》 （AQ3013）的基础上， 2011年国家安监管总局出台了 《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》 （安监总管三[2011]93 号）和《危险化学品从业单位安全生产标准评审管理办 法》（安监总管三[2011]145 号），结合《关于危险化学品企业贯彻落实《国 务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》的实施意见》（安监总局和工 业信息化部安监总管三[2010]186 号文），危化企业安全生产标准化按要素 要求的制度、及记录如下： 一、法律法规和标准 1、企业制定的识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关 要求的管理制度； 2、 适用的安全生产法律法规、 标准及政府其他有关要求的清单 （法律法规、 标准及其他要求应识别到条款）； 3、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的文本数据库； 4、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的更新记录； 5、企业将安全生产法律、法规、标准和其他要求传达给相关部门的发放记 录； 6、企业宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录； a.培训记录； b.告知书； c.宣传材料。 7、企业编制的安全生产法律、法规、 标准和其他要求执行情况的符合性评 价报告； 8、安全生产法律法规、标准和其他要求的适用性评审中的不符合项原因分 析记录（以列表的形式）； 9、安全生产法律法规、标准和其他要求的适用性评审中的不符合项整改记 录（整改计划、整改措施）； 10、不符合项整改落实情况表。 二、机构和职责装档资料目录 1、文件化的安全生产方针； 2、文件化的年度安全生产目标； 3、年度安全生产工作计划（盖公司公章）； 4、企业各级组织（职能处室、车间、班组）制定的年度安全工作计划（根 据目标分解内容）； 5、安全生产责任制的管理制度（制定、考核、奖惩、评审、修定）； 6、企业各级组织签订的安全目标责任书（包括各个职能部门、车间、班组 从上往下逐级签订）； 7、安全生产目标完成情况的考核记录（定期考核，建议每季度一次）； 8、安全生产目标完成情况的奖惩记录 9、（安全生产责任制的奖惩记录）； 10、安全生产责任制（明确企业主要负责人的职责）； a. 企业制定的安全领导小组或安委会、管理部门、主要负责人、各级管理 人员和从业人员的安全职责（职责分工要明确）； b.企业下发的各安全职责颁布实施的文件（红头文件）； 11、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； a.企业下发的关于开展安全标准化工作的通知（红头文件，成立安全标准 化领导小组，包括人员、资金、设备、设施）； b.企业安全生产标准化实施方案； c.主要负责人组织召开“关于开展安全标准化工作的专题会议”记录； 12、安全文化建设计划或方案； 13、安全文化体系文件(企业的理念、价值观、方针、宣传口号等)： 14、主要负责人的安全承诺书； 15、安委会会议记录； 16、安委会会议问题跟综落实记录 17 安全生产工作汇报资料； （包括各职能部门、成员单位上安委会资料）； 18、领导干部带班制度； 19、领导干部带班记录及考核记录； 20、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员的配备文件（红头）； 21、企业主要负责人安全证、安全管理人员证（原件或复印件）； 22、注册安全工程师的配备或委托文件（注安证）； 23、企业设置管理部门的文件（红头）； 24、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配备文件(生产、储存剧毒化学 品、易制毒危险化学品的单位)； 25、企业安全领导小组或安委会网络图到基层单位的安全生产管理网络图 （包含公司所有职能部门）； 26、安全生产费用管理制度； 27、企业编制的安全措施费用提取计划（盖公司公章）； 28、企业编制的安全生产费用实施台账； 29、企业为全体从业人员缴纳工伤保险费用台账及缴费单复印件。 30、风险抵押金或安全责任保险考核记录（考核兑现）； 三、风险管理装档资料目录 1、风险评价管理制度； 2、企业下发关于成立风险评价小组的通知文件（有从业人员参加） 3、作业活动清单 4、设备设施清单 5、风险评价记录： a.工作危害分析记录表； b.安全检查分析记录等； c.其他风险评价方法。 6、风险评价报告； 7、风险评价有关会议记录或纪要； 8、重大风险清单； 9、风险控制措施记录； 10、风险管理培训教育计划 11、风险管理培训教育记录； 12、隐患治理制度； 13、隐患治理台账； 14、隐患治理通知单 15、隐患治理记录； 16、重大隐患治理工作“五到位”落实情况的记录； 17、重大隐患项目档案； 18、重大事故隐患防范措施和书面报告； 19、隐患整改计划； 20、安全生产预警预报体系（一级企业）； 21、重大危险源的管理制度（应包含重大危险源定期评估的内容）； 22、安全评价报告； 23、重大危险源档案； 24、 重大危险源安全监控、 报警设施台账 （包括压力、温度、 液位、流量）； 25、重大危险源的定期评估报告； 26、重大危险源的设备、设施定期检查记录； 27、设备、设施的检验报告或检验合格证； 28、重大危险源专项应急预案； 29、重大危险源专项应急预案演练记录； 30、应急救援器材台账； 31、变更管理制度； 32、变更管理记录； 33、变更的风险分析记录、控制措施； 34、变更实施验收报告； 35、作业许可证记录； 36、供应商管理制度； 37、合格供应商名录、档案； 38、供应商选用、续用、评价记录； 39、其他与采购有关的风险分析； 四、 管理制度装档资料目录 1、适用的安全生产规章制度清单和安全操作规程清单； 2、企业安全生产规章制度签发文件 3、文件发放资料 4、操作规程签发文件 5、岗位操作规程（包含新项目的操作规程） 6、管理制度和操作规程评审和修订制度 7、管理制度和操作规程评审和修订记录 8、最新版本安全生产规章制度和操作规程 9、最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录 五 培训教育装档资料目录 1、安全培训、教育制度 2、安全培训、教育需求识别记录 3、年度安全培训教育计划 4、安全培训、教育记录 5、安全生产费用台账或资金计划； 6、培训教育计划（具体实施）； 7、从业人员安全培训教育档案（可单放） 8、安全培训教育计划变更记录 9、培训教育效果评价记录 10、载明企业从业人员岗位标准的文件 11、员工台账 12、安全资格证书 a.主要负责人安全资格证书； b. 安全管理人员安全资格证书； c. 特种作业操作证； d.从业人员上岗证。 13、安全培训教育档案 a.主要负责人及安全生产管理人员培训档案； b.其他管理人员的安全培训教育（由企业相关部门组织）； c.从业人员的安全培训教育； d.新入厂人员的三级教育档案； e.特种作业人员、特种设备作业人员培训档案。 f. 新工艺、新技术、新装置、新产品投入使用前的培训记录 g.转岗、脱岗人员的培训、考核记录； 14、特种作业人员、特种设备作业人员培训档案； a.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账; b.特种作业操作证； c. 特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划 15、从事危险化学品运输的