制度执行情况自查报告

制度执行情况自查报告制度执行情况自查报告 篇一：公司基本制度执行情况自查报告 有限责任公司董事会基本制度执行情况自查 报告 行业主管办公室： 20 年月日有限责任公司第一届董事会第次会议审议通过公司《企业发展战略 管理制度》等项基本管理制度，公司结合标准化工作实际，将项基本制度进行标准 格式的转换，统一纳入公司标准体系进行运行，现将执行情况自查结果汇报如下。 一、精心组织宣贯 公司董事会项基本管理制度发布以后，各项制度的归口部门按照制度的要 求，组织涉及的相关部门、单位开展了统一的宣贯培训，让员工充分了解制度的各 项内容，并在实际工作中充分运用。公司统一充分利用内部报刊、网站、宣传栏等 形式开展大力宣传。 二、制度执行情况 经各单位自查和公司抽查，项制度颁布以后，在公司组织的各类检查中均为 发现不按制度执行的情况，总体执行情况良好。目前没有修订的必要。 三、下一步工作打算 公司将密切关注国家及行业相关政策的调整，确保制度的符合性、有效性及 适应性。 特此报告。 202 年月日 篇二：国资公司制度执行自查报告 江苏江南水务股份有限公司 关于国资公司制度执行情况的自查报告 为认真贯彻落市委 2021 年 19 号文件 精神和江阴市国资公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进行了 全面检查，现将有关情况汇报如下： 第 1 页 共 5 页 一、公司重大事项是否申报。根据国资公司重大事项申报制度的要求，对照 重大事项申报制度中的具体内容，通过深入自查，我公司在资产收购、重大投资事 项等国资委认为需要报告的事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形式的欺 报瞒报行为。 二、公司内部是否建立内审制度。为了规范公司内部审计工作,加强现代企业 制度建设,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署 《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，我公司制定了内部审计制度，并 设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审计、经济责任人离任审 计、工程项目审计、内控制度执行性及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度 得到有效执行。 三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行为。通过深入自查， 公司股东代表、授权股东代表均能按照 国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录和决议；股东会 议审议的事项均未超出国资委批准意见范围。公司股东会议结束后，授权股东代表 均及时向股东代表报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公司股 东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照国资委的有关规定存档；股 东代表、授权股东代表以及有关部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况， 维护国有股东合法权益，截止 2021 年 11 月，通过深入自查，未发现公司有禁止的 投资行为。 四、公司投资项目管理是否符合规定要求，是否经董事会讨论，是否经过可 行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。经查，截止 2021 年 11 月，公司在重大投资项目均按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论，经专 家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重大设备和大宗材料的采购均 按规定进行公开招投标，确保国有资产安全和资金使用，促进公司投资决策的科学 化和民主化。 五、公司有无应批未批的对外担保业务。公司内控规定对外担保由公司统一 管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相 互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。具体程序为由经办人员 第 2 页 共 5 页 根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经审查合格后，将 申请提交财务总监复审，审核后担保金额在董事会授权限额内的报经公司总经理和 董事长审批同意后出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通过后 才能提供担保。截止 2021 年 11 月，公司未有对外担保事项发生。 六、公司有无违反规定擅自招聘管理人员，公司领导人有无违反《国有企业 领导人廉洁从业若干规定》的现象以及公司董事会工作的执行情况。经深入自查， 具体情况如下： 第一，公司招聘管理人员情况。公司人力资源部根据现有员工状况和未来发 展需要进行员工需求规划、员工职业规划、员工薪酬规划，按明确的聘用政策招聘 合格的管理人员，未发现公司有违反规定招聘管理人员的行为。 第二，公司领导人廉洁从业情况。对照国务院下发的《国有企业领导人廉洁 从业若干规定》中的行为规范，通过深入自查，未发现公司领导人有违反《国有企 业领导人廉洁从业若干规定》的现象发生。具体情况如下:公司领导人无滥用职 权，损害国有资产权益的行为；能忠实履行职责，无利用职权谋取私利以及损害本 公司利益的行为；能正确行使经营管理权并依据有关规定进行职务消费，加强作风 建设，注重自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象。 第三，公司董事会工作执行情况。为适应公司规范治理的要求，公司董事会 根据证券会、证交所的相关规章制度，加强内部管理机制的规范运作，认真履行董 事会工作职责，贯彻落实股东大会决议，完成和推进股东大会授权董事会开展的各 项工作；关注公司发展战略，审慎决策，正确把握投资节奏；健全完善各项规章制 度，规范企业行为，公司根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规 范》等法律法规，20 年 1 月 12 日公司第三届第四次临时董事会议审议通过了了 《内部控制制度》，并得到有效执行。 通过自查、回顾，公司认为：截止 2021 年 11 月，我单位认真执行国资公司 各项制度规定，在日常的运作中能够认真贯彻省有关法律法规，规范企业运作，科 学管理企业，推进生产经营和改革发展各项工作，取得了较好的成效。今后我们将 继续贯彻执行省国资监管重要决策部署和规章制度，一如既往地增强落实制度的自 觉性，提高制度执行力。 第 3 页 共 5 页 后附：国资公司制度执行情况调查表一份 二 0 一 0 年十二月十六日 篇三：五项制度贯彻执行情况自查自纠报告 华电郑州机械设计研究院有限公司 “五项制度”贯彻执行情况自查自纠报告 对照国资纪发（2021）14 号文件“检查内容”的要求，我院对五项制度的贯 彻执行情况进行了自查。现将有关情况汇报如下： 一、 高度重视，狠抓制度建设。 重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用制度是为 加强领导班子建设，落实党的民主集中制原则，提高科学决策、民主决策和依法决 策水平的有效手段，我院党委对五项制度的贯彻执行高度重视，对此进行了广泛地 宣传。结合党委理论中心组学习，党支书记多次组织干部职工认真学习相关文件， 把执行“三重一大”制度与企业“建章建制”紧密结合。近年来，先后制定和完善 了“三重一大”决策制度的相关制度 63 余项，涉及预算、资金、招标、安全、内 审、考核、党群等一系列管理制度，将“三重一大”决策的要求体现在制度中；结 合实际，不断完善内部控制制度。在全院上下构建了“结构合理、配置科学、程序 严密、相互制约”的权力运行机制。在执行过程中，我院坚持重大决策问题、大额 资金使用集体讨论，民主决策；重要人事任免、重大项目安排集体讨论，科学决 策。将“三重一大”工作贯穿与我院发展战略和发展目标之中，使我院自 查自纠工