公司组织架构及工作流程

公司组织架构及工作流程 一、公司组织机构职责一、公司组织机构职责 （一）组织机构图示（一）组织机构图示 （二）职责分工（二）职责分工 总经理办公会：对公司发展战略、经营计划、财务预算、 投融资计划、企业管理和改革的政策措施、投资项目、资本 运营项目、人事安排等重大事项进行研究决策。 投资决策委员会：负责对公司战略股权投资业务进行审 议决策。 风险控制委员会： 负责对公司固定收益类、 权益类业务、 为集团系统外企业提供担保业务等进行评审；负责对集团系 统内企业提供担保业务、融资业务、资产转让业务、代理融 资类业务、资产质量分类及减值准备计提事项等进行审议决 总 经 理 工 作 部 政 治 工 作 部 机 构 与 风 险 管 理 部 投资决策委员会风险控制委员会 总经理办公会 计 划 财 务 部 资 本 市 场 部 企 业 融 资 部 资 产 管 理 部 寿 险 业 务 部 策。 总经理工作部：负责综合行政管理、人力资源、信息化 建设等工作。 政治工作部：负责公司党建政工、纪检监察、群团、企 业文化及新闻宣传等工作。 机构与风险管理部：负责对集团系统现有参控股金融股 权的管理；并根据集团公司发展需要，负责推进拓展其他金 融机构的建设；负责公司本部风险管理等。 计划财务部：负责公司财务管理、会计核算工作。 资本市场部：负责固定收益类、权益类投资业务。 企业融资部：负责引入各类金融产品等，为集团系统提 供融资支持。 资产管理部：负责开展企业财务咨询、产权交易代理等 企业顾问业务和资产管理服务。 寿险业务部：负责承担发起设立或并购寿险公司、开展 寿险业务研究和市场拓展等工作。 二、总经理办公会工作流程二、总经理办公会工作流程 （一）总经理办公会的议事内容（一）总经理办公会的议事内容 1.1传达贯彻党中央、 国务院及有关部门的重要文件、 指示和决策部署。 1.2讨论通过呈报集团公司、监管部门的重要请示、 报告，以及发送各所属金融机构的重要文件。 1.3研究决定公司重大事项和三会决议议案，及其他 重要工作部署。 1.4审议批准公司及所属金融机构经营发展战略和中 长期规划（包括整体发展规划，人力资源、信息化建 设等专项工作规划） 。 1.5审议批准公司及所属金融机构重大投融资计划、 资本运营和重大资产重组方案。 1.6审议批准公司及所属金融机构年度报告、财务预 算方案、决算方案和税后利润分配方案，并对公司各 部门及所属金融机构经营成果或工作业绩进行考核， 决定奖惩。 1.7审议批准公司审计工作中的重大问题及其审计意 见。 1.8审议批准公司内部改革方案，决定公司内部管理 体制、组织结构调整和机构设置，拟订公司章程修改 方案，制定公司重要管理制度。 1.9按照集团公司有关人事管理的规定，研究决定公 司有关人事问题，对各所属金融机构领导班子进行日 常管理。按法定程序和出资比例向控股、参股企业委 派或更换股东代表，推荐董事会、监事会成员等。 1.10 审议批准公司本部及所属金融机构的工资总额与 经济效益挂钩实施办法、基础工资制度、工资分配政 策、重大劳动工资改革方案等。 1.11 审查批准所属金融机构的重大决策方案和其他需 经总经理办公会研究的请示、报告。 1.12 审定所属金融机构注册资本的增减和股票、债券 的发行方案。 1.13 拟定公司增资扩股方案，以及公司发行金融债券 的方案。 1.14 总经理认为应研究的其他问题。 （二）总经理办公会的工作程序（二）总经理办公会的工作程序 2.1 总经理办公会由总经理或总经理委托的副总经理 主持。公司领导、总经理助理和综合部负责人参加， 总经理办公会秘书列席会议，负责记录。 2.2 总经理办公会议题由总经理办公会秘书收集整理 好后报总经理审定。各部门提请总经理办公会讨论决 定的事项，必须有详细的书面材料，并列清需总经理 办公会决定或明确的环节，涉及相关部门或所属机构 的，应事先协商沟通和征求意见。 2.3 会议的组织工作由综合部负责， 议题于会前送达与 会同志；如对议题有意见或建议，可在会前提出。 2.4 《总经理办公会议纪要》由总经理办公会秘书负责 整理，经综合部负责人审核后，由总经理签发。 2.5 总经理办公会讨论决定的事项，宜于公开的，经总 经理审定后可在公司各部门、所属机构范围内传阅， 或通过公司网站等渠道报道。 2.6 总经理办公会研究决定、讨论通过的事项，由分管 的公司领导负责，公司相关部门必须坚决贯彻落实， 并及时将贯彻落实情况向总经理汇报。 （三）主要内控节点（三）主要内控节点 ❖ 总办会议题符合审议范围和上会要求，议题材料完整， 分析到位。 ❖ 总办会决议意见的落实，项目合同的审查与复核落实 决议意见要求。 三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程 （一）投资决策委员会工作流程（一）投资决策委员会工作流程 1 1投委会的工作规则投委会的工作规则 1.1 投委会会议只有在实到委员人数达到应到委员人 数的三分之二（含）以上时方为有效。 1.2 投委会会议由主任委员主持。 委员因故无法出席并 主持会议时，应书面授权其他委员代为主持会议并行 使审议和表决权。 1.3 投委会会议采用集体审议和记名投票表决的方式 进行。 1.4 各委员对报审项目有附加条件要求的， 须在项目审 议阶段明确提出。表决结果分“同意”和“不同意” 两种。 1.5 投委会在会议有效召开时， 任何业务事项的 “同意” 票数达到应到委员总数三分之二（含）以上时即获得 投委会表决通过。 1.6 投委会表决通过的业务事项须经过公司总经理办 公会审议决策。 2 2投委会的工作程序投委会的工作程序 2.1 报审部门完成项目调查，填写《投委会项目审查审 批表》 ，由投资经办、部门经理签字确认后，报风险管 理部门进行风险审查。风险管理岗出具审查意见后， 报审部门提交主管副总经理审批。 2.2 报审部门主管副总经理签批同意后，将《投委会项 目审查审批表》 、 报审项目资料及相关电子文件提交投 委会秘书。 2.3 投委会秘书对报审项目资料的完备性审核无误后， 将报审项目资料发送各位委员和列席人员阅示。 2.4 投委会秘书原则上在收到全套资料后 3 个工作日 内安排上会审议。 2.5 投委会会议召开的一般程序如下：   主任委员宣布会议开始， 公布本次会议的审议事项； 报审部门项目调查人汇报项目调查情况及调查意 见；  委员进行集体讨论，向报审部门提出质询和附加条 件要求；  主任委员根据报审部门和风险审查部门意见、结合 各委员审议情况和附加条件要求，总结形成会议审 议意见，供会议投票表决；  委员对会议审议意见进行投票表决并在《投委会委 员意见表》上签字确认；  投委会秘书汇总整理 《投委会委员意见表》 ， 形成 《投 委会会议决议》 ，各委员签名确认；  主任委员宣读会议决议并宣布会议结束。 2.6 投委会秘书负责在《投委会项目审查审批表》上登 记审议情况和会议决议，并加盖投委会专用章。 2.7 投委会秘书在会议召开后 2 个工作日内， 根据会议 决议出具《投委会会议纪要》 ，由主任委员签发。 2.8 投委会秘书负责将主任委员签发的 《投委会会议