××公司全面风险管理工作报告DOC

目 录 导言…………………………………………………………… 01 一、2010 年度企业全面风险管理工作回顾…………………01 二、2011 年度企业全面风险管理工作有关情况……………02 （一）战略投资风险……………………………………02 （二）人力资源风险……………………………………03 （三）采购及仓储风险…………………………………04 1.请购环节………………………………………04 2.采购环节………………………………………05 3.验收环节………………………………………06 4.仓储环节………………………………………06 （四）安全生产风险……………………………………07 （五）质量管理风险……………………………………09 （六）销售风险…………………………………………10 （七）财务风险…………………………………………13 （八）合同风险…………………………………………14 （九）知识产权风险……………………………………15 （十）网络信息风险……………………………………17 三、全面风险管理定量分析及坐标图………………………19 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况……20 五、全面风险管理文化的建设情况…………………………20 ------有限公司 - 1 - 我公司为实现 “十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导 要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观， 持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保 公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下： 一、2010 年度企业全面风险管理工作回顾 我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业， 主要产品为煤矿 机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的 影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要 的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制， 实施有效 的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险 管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施 的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010 年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案 例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部 门进行了实地调研， 组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险 专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司 需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风 险和法律风险。 针对不同的风险， 相关部门提出了相应的可行性策略， 包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现 “效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损 后目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重 点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司 ------有限公司 - 2 - 领导认真了解相关工作后对全面风险管理给予了相当的认可， 并指出 可以或应当改进的地方，鼓励负责风险管理的相关部门大胆创新，认 真落实，进一步加强风险管理工作的执行，实现企业与个人的同步发 展。 二、2011 年度企业全面风险管理工作有关情况 总结 2010 年风险管理工作中的经验教训，在公司领导带领下， 各部门风险管理负责人在公司大会上对 2011 年全面风险管理工作再 次做了报告，清晰地规划了本年度全面风险管理工作，说明本年度可 能会面临的一些风险， 并提出相应的管理策略和措施。 具体内容如下： （一）战略投资风险：公司对未来的投资收益具有不确定性，在 投资过程中可能遭受收益损失甚至本金损失的风险。 退城进园暨“------装备制造基地项目”是公司短期内最大的投 资项目，该项目一期工程投资 5 亿元，2010 年基本完成了前期准备 工作，2011 年将正式破土动工。基地建设过程中涉及到多方关系的 协调，多项目资金的投入，运作时难免会出现一些干扰因素甚至巨大 阻碍。 ※风险管理策略和相关措施 公司已成立“退城进园办公室”全面负责该项目的各项工作，退 城进园办公室参与人员包括公司领导及工程建设所需的各方面的专 业人员，如基建、水电等。退城进园项目除必须由专门部门完成的初 步设计、地质勘探、施工图设计等前期准备工作外，建设施工阶段的 施工单位均以招投标方式进行选择， 同时聘请了监理公司对基地建设 ------有限公司 - 3 - 的工程质量进行全程监督，以期将投资风险严格控制到最低。 （二）人力资源风险：主要说明公司高水平人才的缺失带来的风 险。 机械产品的科技含量往往决定了产品的附加价值与市场竞争力， 因此研发是机械制造当中非常重要的一环，而研发实力的提升与壮 大，最重要的是引进并留住高水平的研发人才。我公司刚经过重组改 制，现阶段困难仍然较多，由于种种原因，有经验的研发人才流失较 多，新招聘的工科大学毕业生实践经验欠缺，又缺少老员工的引导、 教授，短时间内也难以肩负大任。 另外， 生产一线的高水平技术工人缺乏。 机械制造最终能否成型， 是否能按要求使产品下线，都必须要有技术工人来保障。我公司虽然 经过了重组，但有过硬技术的老员工流失严重，而留下来坚守岗位的 普遍年龄偏大，能力出众的年轻后辈则十分匮乏，再加上做辅助性工 作的没有专业技术的员工数量很多。 这些都对公民人力资源的更新和 发展造成了一定的影响。少量的年轻技术工人在水平还有一定差距， 生产岗位上年龄结构的断层隐藏着一定的风险。 ※风险管理策略和相关措施 1.以部、室、车间为单位，建立细致入微的人性化管理理念。薪 酬待遇方面无法提高时，公司各阶层领导和员工更应该做好感情沟 通，使员工感受到公司、身边的人对自己的重视和关心。 2.重新建立员工培训体系。 对于新聘大学生，我们一般都采取传统的——老师带徒弟的方 ------有限公司 - 4 - 法，由一些技术骨干来带。从理论到实践，从办公室到加工、装配现 场， 悉心教导， 让他们在这能学到东西， 并给于一定的空间让其发展。 新员工尽快适应公司的工作环境，尽快参加实质性工作，这样也避免 人才断层一再扩大，避免公司运营受到影响。在工资待遇等方面也采 取一定的激励措施。 3.按劳分配，奖惩严明。人才流失的原因远不止薪酬这一方面， 劳者无奖、过者不罚才是公司最让人失望之处，应当坚决杜绝。 （三）采购及仓储风险：需要在请购、采购、验收、仓储等环节 注意防范和规避的风险 1.请购环节 1）请购人员可能为了个人利益，提出不必要的采购申请，或者 在请购单上有意不注明采购物品的型号规格、 需求日期、 数量等因素， 对一些特别注意事项采用隐晦的表达方式避重就轻从而导致欺诈性 的或不必要的采购。 2）违反请购程序，先采购再进行请购申请。 3）同一请购结果重复使用或超量使用。 4）对于金额较大的请购内容分批次、分数量请购，与请购审批 部门打擦边球获取请购审批。 ※风险管理策略和相关措施 1）建立建全相关责任制度。由审计部门对请购以及整个采购过 程的规范性、合理性、科学性进行监督，并落实责任到相关部门及相 关人员。 ------有限公司 - 5 - 2）应当加强采购业务的