2024年银行稽核监督工作总结

下载后可任意编辑 2024年银行稽核监督工作总结 __年，我部稽核工作在总行理事会直接领导下，紧紧围绕总行“业务进展年”和全年稽核工作计划，坚持实事求是，客观公正的稽核原则，积极开展各类稽核活动，仔细___开展深化案件专项治理工作，充分发挥稽核职能作用，为各项业务稳健进展提供了有力的保障。 一、加强稽核队伍建设，提高稽核工作能力 一是建立定期学习制度。我部将每月的第一个星期一为学习日，结合一个月来的稽核工作情况，___全体稽核人员进行业务知识及有关文件的学习，通过学习使稽核人员扩大了知识面，增强了发现问题、分析问题的能力；二是改善稽核工作条件。经领导批准，今年初稽核部门新添了笔记本电脑___台，提高了稽核工作效率和质量；三是进一步法律规范稽核行为，严肃稽核工作纪律。为切实提高稽核工作质量，树立稽核员队伍良好形象，我部对稽核人员稽核工作质量、稽核工作责任明确了考核内容及标准。对稽核工作中存在应查出而未查出、隐瞒不报等问题责任人，将依据规章制度严肃追究责任，在提高稽核工作质量的同时，树立稽核员的良好形象。 二、全面落实稽核工作计划，确保稽核工作按时保质完成 为了保证稽核工作法律规范有序进行，根据上级要求，年初我们结合总行工作的实际，有重点地选取稽核对象和稽核项目，制定全年工作计划，并细化到每个月，精心___，合理安排，对工作要求和分工加以明确，落实稽核工作责任和目标，仔细___实施稽核项目。一是有计划、有步骤、有质量地开展全面稽核工作。根据年初工作计划，我们对__等___家支行进行了全面稽核（年初计划___家），并围绕接近授权贷款、借新还旧贷款、展期贷款及当年新增不良贷款等进行上门核对，共核对贷款__笔、金额__万元。在稽核内容上既全面覆盖，不留死角，又有所侧重，突出重点。对稽核中发现的一般性、苗头性问题，检查时就责令现场整改，对当场未能整改的都书面提出整改意见，落实整改责任人和整改期限。__月份，按年初计划对__支行进行了后续稽核，确保稽核工作的连续性和效力；二是有的放矢，开展专项稽核，法律规范操作行为。全年，我们根据年初的工作计划和领导交办，开展了全辖__年度业务经营的真实性合规性和当年新发生不良贷款、十大贷款户风险检查等专项稽核。通过专项检查，及时发现存在的问题和潜在的风险，提出了合理的改进和防范措施，法律规范了操作行为、规避了经营风险，提高了经营管理水平；三是实事求是，客观公正做好离任审计工作。根据人事部门离任稽核建议和领导批示，我们对___家支行的___名基层负责人进行了离任稽核，分别对他们任职期间的工作业绩、经济责任及存在问题进行客观评价，并对他们经管的__笔、__万元贷款，进行了责任界定。通过离任稽核，增强了基层负责人的工作责任感，提高了经营管理水平，促进了干部员工仔细履行职责，优化了内部管理，及时发现和纠正存在的问题，消除风险隐患。 三、加大问题反馈力度，发挥稽核监督效能 为进一步发挥稽核监督效能，稽核部坚持以稽核检查为突破口，把加大对稽核中发现问题的处罚和整改工作力度作为重要环节来抓。一是提高对问题的认识。每家全面稽核现场检查工作结束后，总行领导和稽核负责人都到被稽核单位听取稽核情况汇报，对稽核中发现的问题，分析产生的原因，帮助被稽核单位提高对问题的认识，并提出具体整改意见和要求；二是协同抓好整改。每家全面稽核项目结束后，及时召开专题办公会，稽核部向领导报送稽核报告并通报稽核情况，提请总行领导和相关部室督促被稽核单位及时整改存在的问题。 四、稽核工作存在的不足 今年，我行稽核工作虽取得了一定的成绩，但对比稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核检查还不够深化，尚须从深度和广度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法还需进一步创新；三是稽核处理问题的效率还有待进一步提高等。针对存在的这些问题，我们将根据稽核工作质量要求，积极加以重视和讨论，在来年的工作中，实行扎实有效的措施，仔细予以解决，促进稽核工作再上新台阶。 五、__稽核工作初步打算 __年，我部在总行理事会直接领导下，继续仔细执行全年工作计划，不断提高稽核工作质量，将稽核工作与案件专项治理工作有机结合，营造安全、稳健的经营环境，促进总行实现又好又快的进展目标。 1、不断加强和改进稽核工作。在总结前期稽核工作基础上，与时俱进，不断拓展工作思路、不断创新工作方法，切实提高稽核工作质量。 2、科学合理制定全面稽核工作计划，确保全面稽核工作任务的完成。我们将根据上级要求，对至少___家支行进行全面稽核，争取稽核面达到辖内网点数的___%以上。 3、有的放矢开展专项稽核工作，提高专项稽核工作的针对性。根据上级部门和银监部门的要求，结合工作实际，开展___个专项稽核项目，并根据总行人员变动安排，适时开展人员离任（岗、职）稽核。 4、适时开展后续跟踪检查，实现稽核检查工作的全覆盖、不间断。对已开展全面稽核___家单位进行后续稽核，对稽核中发现的问题进行跟踪检查，督查各项问题整改与落实，提高检查问题的处理效率。 5、在做好稽核工作的同时，根据银监部门的要求，进一步加大案件专项治理工作力度，切实提升案件查防工作水平，有效控制各类案件的发生，着力推动案件防范长效机制建设，把案件专项治理工作变为全员的自觉行为。 6、围绕总行的中心工作，积极完成领导交办的其它工作任务。 7、积极开展稽核工作的专业理论研讨和信息调研工作，不断用先进的稽核思想和理论，指导具体的稽核工作，全面增强稽核工作效果。 第4页共7页 下载后可任意编辑 2024年银行稽核部稽核监督工作总结 一、主要业务开展 （一）___年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。___这么说呢，___年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达___项次___份报告，平均每个月___份多，仅正文及附件总字数约___万余字，至于为写成这___万字所需要读的基础材料更是数量巨大。 《___银行股份有限公司___年内部控制检查监督工作报告》，___字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 《___银行市场风险管理审计报告》，___字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 《___银行关联交易审计报告》，董事会通过。 《___年1季度内外部检查问题整改情况报告》，___字，由___作为部分内容向吴行长汇报。 《___年上半年稽核监督分析报告》，正文___字，数易其稿，同时制作___，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。 《___年上半年内部控制监督报告》，___字，董事会通过。 《___年度各分行突出风险问题分析报告》，___字，准备向行领导汇报。 《___年度市场风险稽核报告》，___字，准备向董事会报告。 此外，还根据部领导安排，法律规范报告模式和要求，___各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。 一是全年工作计划的制定。___年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析