C19068S风险及纾困

C19068SC19068S 股票质押业务风险及纾困股票质押业务风险及纾困 1:当融资方履约保障比例低于处置线时，可采取的措施有（）。ABC A.补充质押 B.提前购回 C.场外偿还 D.转托管 E.操作风险 2:减缓质押业务风险的主要措施有（）。 abcd？ A.控制质押集中度 B.降低折算率 C.降低融资敞口 D.第三方担保 3:股票质押融资资金不得直接或间接用于下列用途（）。 abcd？ A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录， 或者违反国家 宏观调控政策、环境保护政策的项目 B.进行新股申购 C.通过竞价交易或大宗交易方式买入上市交易的股票 D.法律法规、 中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途 4:债权型纾困包括（）。 bd A.借款 B.股权质押 C.抵质押融资 D.债权转让（转质押等） 5:下列可以作为股票质押融出方的是（abcd）。 A.证券公司 B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户 C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管 理客户 D.专项资产管理计划 6:股权型纾困包括（）。 ABCD A.股权转让（大宗/协议转让） B.增资扩股（包括定向增发等） C.股权转让+表决权委托 D.重组控股股东 7:股票质押风险形成的原因是（）。 加微信看答案 d A.外部环境恶化 B.监管趋严 C.大股东减持受限 D.以上都是 8:尽职调查只需关注项目主要交易要素（拟申请融资金额、质押率、 利率等），无需对融资资金用途进行调查。 错？ 对 错 9:信用风险缓释工具可以直接给企业融资。 错 对 错 10:民营上市公司平均全市场质押集中度高于国有上市公司。 对 对 错 11:以资抵债，指将违约交易对手、担保方拥有的资产作价抵偿债权 人债务的风险处置手段。 对 对 错 12:补充质押的标的证券为上交所上市的 A 股股票、债券、基金或其 他经上交所和中国结算认可的证券。 对 错