风险分级管控体系建设指导书

施工企施工企 业风业风 险分级管险分级管 控体控体 系系建设指建设指 导书导书 1.1.适用范围适用范围 本指导书适用于=============的风险识别、评价、分级、管控。 2.2.编制依据编制依据 （1） 《中华人民共和国安全生产法》国家主席令 第 13 号令 （2） 《建筑工程安全生产管理条例》 （中华人民共和国国务院令 第 393 号） （3） 《山东安全生产主体责任规定（修改稿） 》 （山东省人民政府 令 2016 年第 303 号） （4）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通 知（鲁政办字〔2016〕36 号） （5）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系 建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10 号） （6） 《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》（DB 37T 3134—2018）其他相关安全生产法规、标准、文件以及============= 安全生产管理制度等有关规定。 3.3.总体要求、目标与原则总体要求、目标与原则 3.13.1 总体要求总体要求 结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控 体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取 有效措施控制重大安全风险， 对公司风险实施差异化、标准化分级管 控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降 低安全风险，提升公司安全生产水平。 3.23.2 工作目标工作目标 全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效 受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范 生产安全事故的发生。 3.33.3 基本原则基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、 持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作 用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳 定、健康。 4.4.组织管理机构组织管理机构 4.14.1 机构设置机构设置 4.1.1 企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目 部分别建立安全生产风险管控领导小组， 负责安全风险分级管控的研 究、统筹、协调、指导工作。 4.1.2 公司应以建工集团总经理为首的体系建设和运行领导机 构， 成员至少包括企业技术负责人、 安全总监、 各处室及科室负责人， 领导机构负责统筹体系建设的计划制定、 人员配置、 财务资源等事项， 指导和协调体系建设的各项工作，日常办事机构宜设置在安全生产 处。 4.1.3 项目部风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至 少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、班 组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风 险分级管控活动的实施中， 确保风险分级管控活动涉及工程项目的各 区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源 辨识的全面性、时效性。 4.24.2 职责职责 4.2.1 公司职责 1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立 与运行， 负责对项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指 导； 2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的 风险管控职责； 。 3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存 在的隐患； 4、负责公司级安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动 危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级 管控清单》 ； 5、公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行 监督指导。 4.2.2 项目部职责 1、项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立 与运行，负责对施工作业班组风险分级管控小组的工作进行监督指 导； 2、项目部应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位 的风险管控职责； 。 3、项目部应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能 存在的隐患； 4、负责项目部安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动 危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级 管控清单》 ； 5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、 四级风险的管控进行监督指导。 4.2.3 班组职责 1、负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责 对施工作业人员风险分级管控进行监督指导； 2、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施 及可能存在的隐患； 3、负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业 班组施工活动发现的危险源及时上报项目部； 4、负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作， 对四级风险的管控进行监督指导； 5、对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底； 4.2.4 施工作业人员职责 1、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施 及可能存在的隐患； 2、对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组； 3、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工 作。 5.5.术语和定义术语和定义 5.15.1 风险风险 指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。 风 险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件） 发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员 伤害和经济损失的严重程度。 风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。 5.25.2 危险源危险源 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它 们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 5.35.3 风险点风险点 通常指风险存在的部位，又称危险源。 5.45.4 风险辨识风险辨识 风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性 的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 5.55.5 风险评估风险评估/ /评价评价 对危险源导致的风险进行评估、 对现有控制措施的充分性加以考 虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 5.65.6 风险分级风险分级 采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价， 对评 价结果进行划分等级。 （根据有关文件及标准，我省风险定为“红、 橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝） ”四级。 ） 5.75.7 风险分级管控风险分级管控 是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 5.85.8 风险信息风险信息 是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险 大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 5.95.9 重大风险重大风险 是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果， 或 者二者的结合的风险。 5.105.10 重大危险源重大危险源 是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险 物品的数量等于或超过临界量的单元。 单元是指一个 （套） 生产装置、 设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m 的几个 （套）生产装置、设施或场所。 6.6.风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序 风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、风 险评价、 编制清单、 制定措施、 管控实施、 验证效果等关键控制环节。 公