安全风险管控制度

安全风险分级管控工作制度安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明 确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程， 实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化 基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、 安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控 管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风 险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、 综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运 行模式。 注：PDCA 分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)； A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1） 每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、 队进行一次重 点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易 导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、 工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一 进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根 据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来 三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析 法对系统中存在的危险源进行辨识； （4） 各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可 精选 能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采 取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10 月 15 日完成分管 领导与总工初步审查，上传矿 QQ 工作群。 （3） 年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织， 所有矿 领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。 3、专项危险源辨识 （1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相 关职工进行相关知识培训； （3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、 流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一 进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符， 具体由各相关业 务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、 异常和紧急三种状态及过去、 现在和将来 三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、 “一通三防”系统等应采用事故树分析 法对系统中存在的危险源进行辨识 （2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对 地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1 次专项辨识； （3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大 变化时， 由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、 生产过程、 重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1 次专项辨识； （4）启封火区、 排放瓦斯、 综采工作面初放、 收尾等高危作业实施前， 新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1 个月以上复产前，由 分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险进行 1 次专项辨识； （5）发生死亡事故、 涉险事故、 出现重大事故隐患或所在省份发生重 特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管 控措施是否存在漏洞、盲区进行 1 次针对性的专项辨识； 精选 （二）风险评估 1、 危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进 行风险评估，并确保： (1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评 估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档； ①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析 （MES） 进行 风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全 风险预控管理领导组确认后实施； ②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级： （3）评估结果分级 ①蓝色风险\5 级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人 员应引起注意。 ②深蓝色风险\4 级风险： 轻度 （一般） 危险， 可以接受 （或可容许的） 。 班组、队应引起关注。 ③黄色风险\3 级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科 室、安全科）应引起关注。 ④橙色风险\2 级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行 控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。 ⑤红色风险\1 级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立 即整改，不能继续作业。 （2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： ①新改扩项目前； ②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； ③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工 作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大 型设备安装与检修等）制定安全措施前； ④执行重大风险任务前； ⑤执行特定检查和实验前； ⑥审核发现重大不符合项； ⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。 精选 （4）年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织， 所有矿 领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。 （5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织， 有关有矿领导、 科 队长、技术员参加及相关队职工代表参加。 (三)风险管理对象、管理标准和管理措施 1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对 象，并符合下列要求： ①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四 种风险类型来确定； ②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措 施并形成程序； ③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程 原则； ④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度 的要求； ⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不 定期对管理标准和措施进行修订和完善。 （四）危险源监测 煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并 确保： 1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； 2、危险源监测设备灵敏、可靠； 3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。 （五）公告警示 1、 由安全科负责在井口公示重大安全风险、 管控责任人和主要管控措 施。 2、 由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位 置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。 （六）分级管控 精选 1、分级管控 ①蓝色风险\5 级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。 ②深蓝色风险\4 级风险：轻度（一般）危险由班组