SA供应商管理程序

供应商管理程序 1 目的 公司为创建符合 SA8000 标准的供应链，调查供应商实施社会责任的能力，督促供 应商 逐步接近或达到本标准的要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于为本公司提供货物或服务的供应商，公司依据 律法规对供应商实施能力进行评估。 3 职责 SA8000 标准及适用法 3.1 品控部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。 3.2 品控部、生产部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。 3.3 办公室负责对品控部、生产部上述工作的监督和提供管理技术支持；组织对供应商 的审 核工作。 3.4 采购部负责对供应商进行审核的接洽和提供相关信息。 4 程序内容 4.1 供应商的概念 供应商是为本公司提供原、辅料、服务的公司实体，它所提供的货物或服务构成了本 公司生产的货物或服务的一部分；供应商在与公司的合作中扮演着重要角色。 4.2 供应商的分类 为公司提供货物或服务的供应商主要是原辅料等。 4.3 供应商的初始调查 4.3.1 采购部在初始合作时，分别向供应商索要营业执照复印件，以证明其为合法经营 单位 4.3.2 品控部、各生产部依据 SA8000 标准及公司体系实践编制“供应商评估调查 表”， 该表包括 SA8000 标准各要素实际操作所关注的事项，其中童工问题作为最重要的事 项。 4.3.3 采购部、各生产部分别向供应商社会责任工作相关部门宣传 容，并要求供应商出具“供应商承诺”。 4.4 供应商的实地评估 4.4.1 品控部、各生产部分别对供应商进行实地评估，评估的频次每年不少于 加实地评估的人员应接受 SA8000 标准及公司体系手册的培训。 4.4.2 实地评估以 4.3.2 条所述“供应商评估调查表”为记录载体，以 SA8000 标准 及适用 法律法规为判别依据，必要时与办公室沟通，办公室予以法律技术支持。 4.4.3 实地评估既要观察工资、考勤等方面的文件和记录，也要对生产现场的健康与安 全现状进行观测，结果填制在“供应商评估调查表”中，在评估结论中指出供应商的不 符合 事项，并规定整改期限，按照 4.6 条的规定进行整改验证。 4.4.4 当品控部、各生产部未按体系要求对供应商进行评估管理或评估管理实施与体系 要求不符合时，则重复上述 4.4.14.4.3 的内容。 4.5 客户对公司的供应商进行审核 4.5.1 当客户提出对供应商进行审核的要求时，办公室与客户进行接洽，并记录客户的审核 要求及行程等具体事项。 4.5.2 办公室负责组织品控部、各生产部人员陪同客户进行审核。 4.5.3 审核过程中发现的不符合项，本公司与该供应商对口的业务部门陪同人员负责记 录，并将内容以书面形式传递给该供应商，并要求其制定整改计划，按照 4.6 条的规定 进行 1 次，参 SA8000 标准的内 整改验证。 4.6 对供应商的整改验证 4.6.1上述 4.34.5 条均届第二方审核。 4.6.2 公司根据供应商不符合项的严重程度给予不同的整改期限， 户对供应商审核时发现的不符合项，其整改期限由客户确定。 4.6.3 对出现童工问题不符合项的供应商，公司将暂停与其开展业务合作，并要求其按 照公 司《童工核查补救措施控制程序》的纠正、补偿措施进行整改。 4.6.4 当约定的整改期限满限时，品控部或各生产部门对供应商进行整改效果的验证。 4.6.5 无论上述哪种审核，当第 1 次整改效果仍不符合要求时，公司可以延长期限并要 求供应商继续整改，时间最长为 2 个月；整改期限再次满限时按照 4.6.4 规定执行，第 2 次 整改效果验证仍不符合要求的公司将取消其供应商资格。 4.6.6 对于被验证为合格的供应商，采购部将其列入公司 4.7 对供应商实施 SA8000 的支持 4.7.1 公司按照《沟通控制程序》的要求向供应商宣传公司实施 的绩效，并鼓励他们实施此标准。 4.7.2 帮助支持供应商实施 SA8000 过程中积累的经验，公司将根据实际需要纳入到 体系中 来，为创建守法经营、观念一致、合作稳固的供应链创造条件。 5 相关文件 SA8000 标准所取得 ［合格供应商名单］中。 一般最长 3 个月；客 5.1 5.2 《童工核查补救措施控制程序》 《沟通控制程序》 6 记录 6.1 6.2 6.3 供应商评估调查表 供应商承诺书 合格供应商名单 内部审核程序 1 目的 为了审查公司体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正、补偿措施，特 本程序。 2 范围 制定 本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。 3 职责 3.1 管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合项 组织 跟踪验证。 3.2 品控部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作， 3.3 审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。 3.3 审核员负责内部审核工作的实施。 3.5 各职能部门负责配合做好内部审核工作的实施，并负责纠正措施计划的制定和实 施。 4. 程序内容 4.1 内部审核计划安排 4.1.1 公司规定的内部审核每年进行 2 次，上半年和下半年各 1 次，两次内部审核之间 的时 间跨度为半年。 4.1.2 品控部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。 4.1.3 内部审核计划安排在每次内审前下发给各职能部门。 4.2审核人员 4.2.1 审核组长由总经理担任，审核公司各项社会责任活动的表现；审核组各成员应审 核与 其无直接责任关系的部门。 4.2.2 审核组成员必须熟知 SA8000 社会责任体系的内容；了解审核目的、范围和依 据，； 掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。 4.2.3 特殊情况下审核组长或审核员可以外聘。 4.3材料准备 4.3.1“内部审核检查表”及其检查事项由品控部依据SA8000 的要求，结合公司体 系 运行状况设计和制定。 4.3.2 设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社 会责 任工作、侧重于法规的符合度等方面。 4.3.3 审核前应准备标准、手册及程序文件、规章制度、法律法规等资料。品控部应提 前将 审核安排通知各部门。 4.4内部审核实施 4.4.1 首次会议由总经理主持，参加人员在“培训/会议签到表”签到。 4.4.2 审核员按照“内部审核检查表”所列问题对各职能部门进行审核，各部门负责人 要积极配合审核工作的开展，主动按要求出示记录。 4.4.3 当审核员发现不符合项时，审核组进行分析、对于现场管理类问题，要求将问题 拍摄 照片，并要求被审核部门确认。 4.4.5 末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，要求该被审核部门确定整改期限， 整 改期限最长不超过 3 个月；对于现场管理不符合项，整改后的情况进行记录。 4.4.6 末次会议的主持者及参加人员与首次会议人员相同；会议主要内容是对此次内部 审核 的评述和总结，出具“内部审核报告”，开具“不符合报告”，被开具不符合报告的 部门签 字接收不符合报告。 4.5 纠正或补偿措施的制定和验证 4.5.1 出现不符合项的部门应对不符合的形成原因进行调查分析，按照《纠正、补偿控 制程序》的要求及