版三体系45001内审检查记录

内审记录内审记录 受审核部门领导层受审核人员总经理、管理者代表 审核日期 陪同人员 陆亚陈 审核员葛正美葛正美 标准/条款 2019 年 2 月 27 日 符合/符 审 核 证 据 和 审 核 发 现 管理体系建立的基本情况 1、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准 的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进行了策划， Q/E/S： 明确其目的、职责、步骤和方法。 2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析，符合 以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实 施使管理水平不断提高。 组织的环境和背景 内部制约因素: 1、人员---资质人员、高级人员不够； 2、业绩---棉纺织业竞争激烈。 外部因素:国家政策调整，紧跟国家政策走。 相关方的需求 Q/E/S： 各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理 符合 解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务， 有关的受益相关方，主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方 等 公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递 公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制 定了公司的管理方针 Q/E： S： 依法生产，顾客至上，质量保证； 符合 保护环境，清洁生产，节能降耗； 安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。 确定哪些风险与机遇的应对措施 Q/E/S:建立内部控制体系，梳理优化了工作流程，并进行风险确定，建立了“风 险和机遇应对措施评价记录表” ，本次审核的的部门建立了工作流程，确定 风险点。基本覆盖了上述 3 个体系过程 是否依据方针，建立了目标目标管理制度是否建立并实施 1、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业 健康安全管理应达到的水平。 Q/E/S： 2、公司建立、实施并保持《目标指标和管理方案控制程序》，规定目标/ 指标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。 3、办公室负责按照《目标指标和管理方案控制程序》的要求在内部各有关 职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的 分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。 详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。 Q/E/S：6 符合 管理体系的策划情况 1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现 目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容 包括： a）管理组织机构； b）管理体系范围； c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用； d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口； e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件； f）管理体系所必须的有关资源和信息。 2 、 公 司 以GB/T19001-2016为 主 线 ， 融 合GB/T24001-2016和 GB/T28001-2011，建立了“三标一体”的管理体系，根据管理体系的范围 确定了质量、环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。 符合 管理体系实施和改进的策划 1、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源， 以支持过程的运行和监视。 公司建立了内部管理监督检查和考核机制， 监视、 测量和分析这些过程， Q/E/S： 2、 确保管理制度的有效执行。 3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策 划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。 4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命了管理者代表，授予职能。 Q/E/S： 符合 组织机构和职责的确定及传达 1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置 方案，并通过《体系过程职责分配表》明确各部门体系过程的职责分配。 2、办公室编制了《岗位说明书》 ，规定各级各类岗位的职责权限及相互关 系。 3、 公司总经理在质量、 环境和职业健康安全管理方面的职责和权限应包括： a）组织制定管理方针和目标； b）建立与管理需要相适应的组织机构； c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培 养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识； d）建立公司管理体系并确保其有效实施； e）确定和配备管理所需的资源，包括： f）评价并改进管理体系。 4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发《岗位说明书》 在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。 5、公司组织机构于 2018 年 10 月进行了调整，职责重新进行划分，并已于 2018 年 10 月 10 日重新发布实施，经过半年多的运行，职责合理，运行效 率提高，不足地方逐渐改进。 质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况 公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括： Q/E/S： a）各部门和岗位的职责； b）管理中的薄弱环节； c）有关的意见和建议； Q/E/S: Q: 各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确 通过《岗位说明书》予以明确。 质量管理改进活动包括哪些内容 符合 符合 符合 公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、 管理体系评价、纠正与预防措施等。 为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是 否明确收集的信息包括哪些内容 1、办公室建立、实施并保持《信息交流管理控制程序》 ，明确为正确评价 管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。 2、收集的信息包括： a）法律、法规、标准规范和规章制度等； 符合 Q: b） 产品生产服务建设有关方对公司的产品生产服务质量和质量管理水 平的评价； 符合 c） 各管理层次产品生产服务质量管理情况及产品生产服务质量的检查 结果； d）公司质量管理监督检查结果； e） 同行业其他床上用品的加工； 宾馆布草的销售服务企业的经验教训； f）市场需求； g）质量回访和服务信息； 管理评审的策划 Q/E/S: 提供了《管理评审计划》 ，策划于 2019-03-28 日实施。 符合 有哪些质量管理改进和创新 Q/E/S: 建立、实施并保持《纠正措施和预防措施控制程序》 ，通过制定质量方针、 质量目标，组织管理评审，内部评审等，发现持续改进的机会，采取纠正 措施进行持续改进。一般采用统计方法。 Q/E/S:10 公司目标为何完成的效果 符合 公司目标为： 质量目标质量目标 1、产品交验合格率：100 %； 2、顾客综合满意度：≥95 分。 环境目标环境目标 1、水质达标排放； 2、废气合规排放； 3、固体废弃物合规处理； 4、厂界噪声合规排放； 职业健康安全目标职业健康安全目标 1、触电事故为零； 2、火灾事故为零； 3、机械、车辆伤害为零； 4、职业病零发生。 到目前为止，公司各项目标均已完成。 详见公司目标统计表。 符合 内审记录内审记录 受审核部门 审核员 标准/条款 Q/E/S： Q/E/S： 提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》 及《完成情况检查记录》符合 符合 财务部受审核人员 审核日期 审 核 证 据 和 审 核 发 现 询问部门基本情况及主要职责 部门现 2 人，