组织内外部环境识别评审程序(含表格)

组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 组织内外部环境识别评审程序 （ISO9001 ： ） 1.0 目的： 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1. 识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素； 1.2. 根据内外部因素，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会； 1.3. 针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2.0 范围： 质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.0 定义： 3.1 总经办： 确定内外部环境因素，批准风险和机会的应对措施。 3.2 管理者代表： 组织各部门进行内外部环境因素的识别评价、并拟定应对 措施，对结果进行审核整理。 3.3 各部门： 配合进行内外部环境因素的识别评价、并拟定应对措施。 4.0 定义 4.1 环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。 5.0 工作程序： 5.1 组织环境管理 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 在建立与改进质量管理体系时，雷诺公司将充分识别理解并考虑那些与 公司的宗旨、战略方向相关，并影响雷诺公司实现质量管理体系预期结果能 力的内部和外部环境。 5.1.1 环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行 识别并评估其适用性 , 具体部门及识别项目如下： a)总经办：内部（公司价值观、 企业文化、 业绩表现等） ，外部（法 律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b)标准办：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、 社会和经济环境等）。 c)研发中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞 争等）。 d)制造中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞 争等）。 e)营销中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞 争、市场、文化、社会和经济环境等）。 f)人力中心：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境 等）。 5.1.2 各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理者代 表进行汇总整理。 5.1.3环境因素监测与更新： 管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的 内外部环境因素识别与评审。 另外各部门在获得内外环境因素信息变 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 化时，应及时告知管理者代表， 由管理者代表对 《组织环境因素识别 表》进行修订。 5.2 风险和机会的应对 5.2.1风险和机会识别： 公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素 与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风 险和机会。 5.2.2风险和机会评估： 各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其 级别，然后拟定应对措施。 a)风险评价 :依据“问题影响的严重程度、 问题出现的可能性、 问题 出现后解决的难易程度”三方面综合评价。 b)机会的评价 : 依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、 应对机会的难易程度”三方面综合评价。 5.2.3针对不同级别的风险与机会，应对原则： a)高风险： 应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。 b)中风险： 考虑设立目标、策划运行控制措施。 c)低风险： 暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施。 5.2.4风险和机会应对措施策划： 策划的应对措施应整合到质量管理体系过 程中，并能保证质量管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良 影响、实现持续改进。 a)处理风险的选项包括： 风险规避、 冒险以寻求机会、消除风险源、 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。 b)机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新 顾客，构建伙伴关系， 使用新工艺、 其它合适的或可行的可能性， 以处理组织及其顾客的需求。 5.2.5以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在 《风险与机会 评价与应对策划表》上提交管理者代表汇总整理。当内外部环境因素 和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订《风险与机会评价与应 对策划表》。 5.2.6 应对措施有效性评价： 每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施 的实施有效性，并提交管理评审。 6.0 相关文件： 无 7.0 表单： 7.1《组织环境因素识别表》 7.2《风险与机会评价与应对策划表》 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 组织内外部环境识别表 类型类别环境因素内容细节描述相关过程备注（编号） 外部法规要求中华人民共和国XX法严格控制XX 物品的进口，企业进口前必须向XX机构申 请配额。 采购过程 供应商管理过程 产品设计过程 A20150901 内部 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 编制：审核：批准：日期： 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) 风险与机遇评价与应对策划表 过程名称：采购与供应商管理过程 环境因素 / 相 关方要求 本公司具 有的优势 / 劣势 风险 / 机会风险 / 机会评价风险 / 机 会级别 目标运行控制措施应急预案 A20150901： 严格控制XX 物品的进口， 企 业 进 口 前 必须向 XX机 构申请配额。 风险 1：配额 申请不及时， 采 购 周 期 加 长。 问题影响的严重程度：高 问题出现的可能性：中 问题出现后解决的难易程 度：中 高风险 1） 设立安全库存 2） 寻找国内替代供应商 风险 2：配额 申 请 不 被 批 准 ， 原 料 短 缺。 问题影响的严重程度：高 问题出现的可能性：低 问题出现后解决的难易程 度：中 中风险 1） 寻找国内替代供应商 2） 每种主要原材料应有两家以上供应 商，其中一家应为国内供应商。 3） 寻找国内进口代理商。 组织内外部环境识别评审程序(含表格 ) B20151001： 所 有 主 要 原 材 料 必 须 在 ABC 指 定 的 供 应 商 处 采 购。 风险：顾客指 定 / 集团指定 供 应 商 控 制 不力。 问题影响的严重程度：高 问题出现的可能性：高 问题出现后解决的难易程 度：中 高风险 1)公司设立专人对供应商进行管理。 2)对客户指定的供应商进行评价，并将 评价结果和风险及时报告客户。 3)针对评价结果拟定控制措施，加强与 客户的沟通，以取得客户对公司拟采 取的控制措施的支持。 编制：审核：批准：日期：