xxx资产交易中心设立申请书.docx

申请公司申请时间二零一六年十一月二十三日2目录第一章交易中心基本情况111交易中心名称与注册资本金112交易中心股权结构113交易中心组织架构214交易中心经营范围215交易中心业务种类3第二章交易中心股东介绍321XXXXXX技投资集团有限公司3第三章交易中心业务发展模式431会员制管理432业务规则533业务流程6第四章附件8附件1金融资产交易中心会员管理办法（暂行）8附件2金融资产交易中心交易规则（试行）221第一章交易中心基本情况11交易中心名称与注册资本金交易中心名称与注册资本金情况序号交易中心名称注册资本金1XXXX金融资产交易中心有限公司1亿表1交易中心名称与注册资本金12交易中心股权结构交易中心股东列表如下序号股东占比1XXXX投资集团有限公司802XXXX担保有限公司20表2交易中心股东构成213交易中心组织架构14交易中心经营范围计划申请的交易中心经营范围如下各类金融资产（含金融不良资产）及金融产品交易、登记、托管、结算（不含保险、信贷、黄金等必须经国务院相关金融管理部门批准的金融产品）；各类产权、物权、债权的交易服务；金融创新产品的研究、开发、设计与相关技术服务；票据经纪；投资业务；司法资产的受托处置、清算；企业投融资服务、咨股东大会董事会公司管理层监事会业务发展部交易运营部登记清算部法律合规部信息技术部综合办公室图1金融资产交易中心有限公司组织架构图3询及财务顾问服务；金融后台服务等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）15交易中心业务种类依据交易中心的经营范围，计划交易中心的业务种类主要有四种一、基础资产交易（金融国有资产、不良金融资产、私募股权、委托债权投资、应收账款等）；二、权益资产交易（信托受益权、应收账款收益权、小贷资产收益权、融资租赁收益权、商业票据收益权等）；借助互联网优势；三、信息提供和发布（信息发布、中小企业投融资信息服务等；四、交易相关的综合性服务（备案、登记、托管、结算）等。第二章交易中心股东介绍21XXXX投资集团有限公司简介XXXX投资集团（XXXXCOM），简称XX集团，始建于1992年，在二十多年的创业积累中，秉承“国家提倡的，政府支持的，市场需求的”投资理念，坚持适度多元化发展战略，现已4形成以科技园开发运营为主业，高科技产业、园区服务业为两翼的“一主两翼”产业格局，注册总资本126亿元，总资产逾80亿元，现拥有投资参、控股企业45家，产业涉及工业地产、酒店服务、孵化器运营管理、电子商务、科技金融、建筑工程、高科技产业、光通信产业等17个行业，员工5000余人，形成以科技园开发运营为主要特征的高科技产业集团，拥有强大的投资实力背景、国际一流的管理团队、多元化的专业投资经验。XX自成立以来，始终践行“实现自我，奉献社会”的企业理念，不断地探索民营企业的管理体制和管理方式的改革和创新。2010年颁布了XXXX企业基本法，明确了“努力打造成为百年‘老店’，实现企业与员工共赢”的目标。未来鑫茂集团将以资本为纽带，以工业地产为基础，以科技企业为龙头，以服务业为支撑，以人才与企业文化为保障，多业并举协调发展。打造全国最具知名度的综合性高科技产业集团。自1995年至今，XX科技园产业获得长足发展，现已建成XX科技园南开园、华苑园、军民两用技术产业基地、绿色能源产业基地、光电产业园等总占地1056亩，总建筑面积110余万平米的8大连锁园。吸引1200余家中小科技型企业入驻，截止2009年底科技园年产值已突破100亿元。XX也因此成为领军天津乃至中国工业地产发展趋势的企业之一。20余年间，XX不断深化科技园开发与探索，首创65项服5务内容的工业物业管理模式。为中小企业搭建全国首家民营科技园信用共同体平台。为驻园企业搭建六大孵化服务平台，2006年底，XX民营科技园被国家科技部认定为国家级高新技术创业服务中心国家级孵化器，实现了XX科技园建设的历史性跨越。2013年3月1日，XXXX科技城全面启动,总建筑面积100万平方米。2013年10月20日XXXXXX科技城隆重举行全面启动招商仪式暨首批百家入园企业签约仪式，涉及光机电、生物医药、医疗器械、新材料新能源等科技型百家企业，显现了产业聚集效应和X茂品牌魅力。X茂齐鲁科技城作为X茂集团“科技园品牌”成功输出的代表作，在济南市北跨战略的大环境下，X茂集团与济南市天桥区共同开发建设的XX科技城，是推动区域经济发展，打造聚集高科技产业集群的创新源，提供社会就业岗位和就业机会的创业源，为政府源源不断涵养税收的创税源。截止目前，X茂高科技产业投资已涉及光通信、风电、军工、IT等领域。其中，风电产业以风机叶片研发、风力发电场及风电主控系统为主要发展方向。光通信产业形成包括光纤、光缆、特缆及光缆盘等上下游产品在内的光通信产业链已初见规模，投资建立的全国最大的单体光缆生产基地，正在打造的全国单体第二大光纤厂，为XX打造“天津光谷”奠定了坚实的基础。6IT产业XX打造了多家行业龙头企业，产品涉及数码安防、系统集成、电子报税、管理平台与财税通等领域，并先后服务于北京天安门、上海世博会、奥运“鸟巢”工程、水滴工程、中国国家博物馆以及全国多家高校。与此同时，鑫茂高科技产业还涉及应用于军工领域的稀土永磁电机及其控制系统、大容量、高功率、高能锂电池的产品。并于2008年开始涉足生物医药行业，使鑫茂产业更加多元化。未来，XX集团将继续以“实现自我，奉献社会”的企业宗旨为指导，倡导“激情创业，理性经营，永不满足”的企业精神，着力建设以“讲政治、讲奉献、以人为本”为核心的企业文化，立足做精做强现有产业，保持全国一流的民营科技孵化器品牌，打造全国最具规模实力以科技园开发为特征的高科技产业集团。第三章交易中心业务发展模式31会员制管理交易中心实行会员制管理制度，按照业务角色不同将会员分为三类交易类会员、经纪类会员、服务类会员。（一）交易类会员是指自愿申请经交易中心审核批准，在符合法律、法规、行业监管机构及交易中心相关规定的情况下，7以自身名义使用自主支配或合法筹集的资金，在公司进行金融资产及金融产品的发行、承销、认购、转让、受让等行为。（二）经纪类会员是指自愿申请经交易中心审核批准，接受符合交易中心会员管理相关规定的委托人委托，代理委托人投资公司场内金融资产及金融产品的会员。（三）服务类会员是指自愿申请经交易中心审核批准，为场内交易双方提供审计、资产评估、担保、保险、法律、拍卖及仓储等服务的会员。所有会员都必须按照交易中心的会员管理规定提交申请资料，只有申请资料审核通过之后才能入场交易或者提供相关服务，非交易中心的会员严格禁止参与交易中心的任何交易。32业务规则在会员制管理的基础上，交易中心针对挂牌的基础资产与权益类资产制定了如下规则（一）本交易中心的金融资产交易方式包括协议交易和竞价交易两种。１、协议交易，是指金融资产挂牌信息发布期满，由本交易中心组织金融资产转让方与投资意向方协商确定交易条件达成交易或按事先协商确定的交易条件确定成交的交易方式。２、竞价交易，是指金融资产交易信息发布期满，产生两个及8以上投资意向方时，本交易中心组织投资意向方采用竞争报价确定金融资产受让方的交易方式。（二）本交易中心不将任何权益分拆均