法律事务工作流程图

法律事务工作流程 法律事务工作流程法律事务工作流程 （一）（一）应应诉案件管理流程诉案件管理流程 法院（仲裁委）法院（仲裁委） 法律文书 分支机构分支机构 法律文书 法律事务部法律事务部 确定（联系）涉案分支机构、初步分析案情、 登记、向总裁办公会汇报、下发应诉案件 汇报单 、 应诉案件证据提交单 分支机构分支机构 上报应诉案件汇报单 、按应 诉案件证据提交单提交证据文 件，按规定上交案件费用 法律事务部法律事务部 分析证据资料，确定案情，确定案件处理 机构、填写应诉案件承办单 重大、重要应诉案件重大、重要应诉案件 集团公司法务部接管、联系代理律师、 召开案件诉前准备会议、研究并确定 处理方案、签订律师代理合同 一般案件一般案件 下发应诉案件承办单 ，交 由分支机构处理并按进展向 法务部汇报、报送法律文书 法律事务部法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协 调、案件进展汇报 法律事务部法律事务部 联系、配合、指导、监督、案 件进展汇报 法律事务部法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件 总结、向总裁办公会汇报 备注 1、按规定需报建研院的应诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。 （二）起诉案件管理流程（二）起诉案件管理流程 集团公司集团公司分支机构分支机构 主管领导指派提交证据资料、 起诉 案件审批单 法律事务部法律事务部法律事务部法律事务部 收集证据资料、初步分析初步分析案情，提出初步处理意见、完成起诉 案情、汇报并征求主管领案件审批单的审批并下发分支机构、下发起 导意见诉案件证据提交单收集证据资料、建档登记 法律事务部法律事务部重大、重要起诉案件重大、重要起诉案件一般案件一般案件 联系代理律师、召开诉前准备集团公司接管、召开诉前交由分支机构处理并按进 会议、研究并确定处理方案、准备会议、联系代理律师、展向法务部汇报、报送法 签订律师代理合同、建档登记研究并确定处理方案、签律文书 订律师代理合同、分支机 构上交案件费用 法律事务部法律事务部法律事务部法律事务部法律事务部法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、联系、配合、跟踪、出庭、联系、配合、指导、监督、 协调、案件进展汇报协调、案件进展汇报案件进展汇报 法律事务部法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件 总结、向总裁办公会汇报 备注 1、按规定需报建研院的起诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。 非诉法律事务工作流程非诉法律事务工作流程 （一）非正常支出管理流程（一）非正常支出管理流程 分支机构分支机构 申请付款、填写付款审核 单并提交相关文件、提交 分支机构借款申请书 法律事务部法律事务部 提出初步审核意见 企业管理处企业管理处 提出审核意见 财务处财务处 提出审核意见 主管领导主管领导 审核、批准 必要时，由总裁办公会议决 财务处财务处 付款、借款申请归档备查 法律事务部法律事务部 登记、 付款审核单及相关 材料归档备查 备注 1、非正常支出是指分支机构发生民事诉讼、质量和安全事故、劳动纠纷及与其他企业（个 人） 的经济纠纷的处理中， 需对外支付费用但分支机构又无力全部承担而需集团公司全部或 部分承担的支出。 （二）抵押（质押）登记（分支机构借款、工程履约） 分支机构分支机构 负责人申请借款、提交借款 申请报告 、 借款申请书 经营风险部经营风险部 调查，提出初审意见 主管领导主管领导 审核、批准 分支机构分支机构 负责人签订抵押（质押）担 保合同 、提交相关证件原件 （房产证、银行存单等） 法律事务部法律事务部 办理抵押、质押登记， 分支机构负责人配合 财务处财务处 审核并办理借款 经营风险部经营风险部 借款申请报告、 借款申请书、 抵押 （质 押）合同、登记文件原件、财务凭证 复印件（银行转账单等）归档备查 法律风险防范（法律审核、法律意见书）流程 备注 主管领导、职能部门、分支机构主管领导、职能部门、分支机构 提供全部文件、阐明事项 法律事务部法律事务部 审核、编写或修改相关 文件、备案归档 必要时 外聘法律顾问外聘法律顾问 审核、出具法律意见书 法律事务部法律事务部 反 馈 、 修 改 根据法律意见书编写或 修改相关文件，备案归 档 反 馈 、 修 改 主管领导、职能部门、分支机构主管领导、职能部门、分支机构 根据反馈文件交办或办理有关事项 1、本流程适用于集团公司、分支机构对外重要文件的法律风险防范管理。 2、通常情况下，集团公司管理部门、分支机构提请集团公司法律事务部协助编制或审查对 外重要文件时执行本流程。 3、涉及民事诉讼和纠纷的集团公司管理部门、分支机构外发有关民事诉讼和纠纷的文件必 须报集团公司法律事务部按本流程审查。 起诉案件审批单起诉案件审批单 分支机构 负责人 案由 承办人 对方名称 起诉理由、依据及证据、处理意见及要求 上报 日期 案件概述 □同意□不同意 分支机构 负责人意见 签字年月日 □同意□不同意 法律事务部 初审意见 签字年月日 □同意□不同意 总法律顾问 审核意见 签字年月日 □同意□不同意 总裁/主管付总裁 审批意见 签字年月日 说明1、填报此单须同时提交相关证据资料； 2、责任人为分支机构负责人，承办人必须为劳动人事关系在公司的正式员工； 3、法律事务部于两个工作日内按照程序审批完成并下发涉案分支机构。 应诉案件汇报单应诉案件汇报单 分支机构名称 原告 起诉时间 纠纷性质 标的金额 被告 （元） 涉案项目名称 及合同编号 受理法院 （仲裁委） 合同是否 是否诉讼保全是□否□ 备案 应诉□反诉□调解□ 是□否□ 初步解决方案 仲裁□和解撤诉□其他方式 情 况 说 明 签字 分支机构 负责人联系电话（手机） 年月日 应诉案件证据提交单应诉案件证据提交单 应诉案件名称 涉案分支机构 上报部门 序号 收集证据 资料明细 集团公司法律事务部 证据、资料名称 完成责任人 完成时限自年月日至年月日止 说明1、重大、重要应诉案件准备证据资料时， 法律事务部填写此单并下发涉案分支机构； 2、完成责任人为涉案分支机构负责人； 应诉案件承办单应诉案件承办单 涉案分支 案件名称 机构 原告起诉时间 送达、接 被告 受时间 受理法院 （仲裁委） 案号 年月日 年月日 责任人 承办部门及 联系电话 联系人及 承办人 1、 2、 初步处理方 案 3、 法律事务部 意见 电话 年月日 总法律顾问 审核意见 年月日 总裁/ 主管副总裁 审批意见年月日 说明此单由法律事务部填写，按程序审批完成后下发涉案分支机构并送达至承办部门。 付款审核单付款审核单 分支机构年月日 事由 付款金额 （大写） 经办人（签字） 分支机构负责人（签字） 法律事务部意见 □同意□不同意 理由 （不同意时填写） 负责人（签字） 企业管理处意见 □同意□不同意 财务处意见 □同意□不同意 理由 （不同意时填写） 理由 （不同意时填写） 负责人（签字） 负责人（签字） 主管副总裁意见□同意□不同意 签字年月日 总裁意见□同意□不同意 签字年月日 注1、此审核单用于非正常支出项目，如履行生效法