安全风险分级管控2020版标准化评分表

表6-1煤矿安全风险分级管控标准化评分表 标准 基本要求 分值 评分方法 项目 项目 内容 扣分原因 得 分 一 、 工 作 机 制 （ 分 ） 建立安全风险分级管控工作责任体 系，矿长全面负责，分管负责人负责 职责 分管范围内的安全风险分级管控工 分工 作；副总工程师、科室、区（队）安 全风险分级管控的职责明确 6 查现场和资料。 未建立 矿长全面负责的责任 体系不得分， 职责内容 不明确 1 项扣 1 分； 随 机抽考矿领导 3 人，1 人不清楚职责扣 1 分 。 建立安全风险分级管控工作制度，明 制度确安全风险辨识评估范围、方法和安 建设全风险的辨识、评估、管控、公告、 报告工作流程 4 查资料。 未建立制度不 得分，辨识评估范围、 方法或工作流程 1 处 不明确扣 1 分， 工作流 程内容不完善 1 处扣 0.5 分，制度不执行 1 项扣 1 分 10 ； 项目 项目 内容 标准 基本要求 分值 评分方法扣分原因 得 分 1.每年矿长组织各分管负责人、副总 工程师和相关科室、区（队）进行年 度安全风险辨识评估，重点对井工煤 矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击 地压及提升运输系统，露天煤矿边 坡、爆破、机电运输等容易导致群死 群伤事故的危险因素开展安全风险 辨识评估； 2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井 （坑）下所有系统、场所、区域； 3.高瓦斯及突出、水文地质类型复杂 和极复杂、煤层自燃及容易自燃、有 冲击地压等 4 类重大灾害矿井，应将 相应影响区域的安全风险评估为重 大风险； 二 、 安 全 风 险 辨 识 评 估 （ 分 ） 年度 辨识 评估 4.年底前完成年度安全风险辨识评 估报告的编制，制定煤矿重大安全 风险管控方案 ；方案应包含重大安 全风险清单，相应的管理、技术、工 程等管控措施，以及每条措施落实的 人员、技术、时限、资金等内容； 12 5.将辨识评估结果应用于确定下一 年度安全生产工作重点， 煤矿重大 安全风险管控方案对下一年度生产 计划、灾害预防和处理计划、应急救 援预案、安全培训计划、安全费用提 取和使用计划等提出意见 查资料和现场。 未开展 辨识或辨识组织者不 符合要求不得分； 未按 照工作制度开展风险 辨识评估工作1处扣1 分，参加人员不全缺 1 人扣 1 分，辨识内容 （危险因素不存在的 除外）缺 1 项扣 2 分， 辨识评估范围不全缺 1 处扣 2 分，4 类重大 灾害矿井未将相应风 险评估为重大风险的 1 项扣 2 分；未编制评 估报告或未制定管控 方案扣 10 分,管控方 案内容不全缺1项扣2 分； 重大风险管控措施 不完善、 不落实或操作 性不强 1 项扣 0.2 分； 辨识成果未体现应用 缺 1 项扣 1 分 45 项目 项目 内容 标准 基本要求 分值 评分方法扣分原因 得 分 ） 新水平、新采（盘）区、新工作面设 计前，开展 1 次专项辨识评估 1.专项辨识评估由总工程师组织有 关科室进行； 2.重点辨识评估地质条件和重大灾 害因素等方面存在的安全风险； 8 3.编制专项辨识评估报告，有新增重 大风险或需调整措施的补充完善煤 矿重大安全风险管控方案 ； 4.辨识评估结果应用于完善设计方 案，指导生产工艺选择、生产系统布 置、设备选型、劳动组织确定 专项 辨识 生产系统、 生产工艺、 主要设施设备、 评估 重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、 边坡参数）等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识评估 1.专项辨识评估由分管负责人组织 有关科室进行； 2.重点辨识评估作业环境、生产过 程、重大灾害因素和设施设备运行等 方面存在的安全风险； 查现场和资料。 未开展 辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符 合要求扣 2 分， 科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容 缺 1 项扣 2 分； 风险辨 识评估不符合本矿制 度规定 1 处扣 1 分； 重 大风险管控措施不完 善或操作性不强 1 项 扣 0.2 分； 辨识成果未 体现应用缺 1 项扣 1 分 专项辨识内容 8 3.编制专项辨识评估报告，有新增重 大风险或需调整措施的补充完善煤 矿重大安全风险管控方案 ； 4.辨识评估结果应用于指导编制或 修订完善作业规程、操作规程 查现场和资料。 未开展 辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符 合要求扣 2 分， 科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容 缺 1 项扣 2 分； 风险辨 识评估不符合本矿制 度规定 1 处扣 1 分； 重 大风险管控措施不完 善或操作性不强 1 项 扣 0.2 分； 辨识成果未 体现应用缺 1 项扣 1 分 项目 项目 内容 标准 基本要求 分值 评分方法扣分原因 得 分 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工 作面通过空巷（采空区） 、更换大型 设备、采煤工作面初采和收尾、综采 （放）工作面安装回撤、掘进工作面 贯通前，突出矿井过构造带及石门揭 煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷 爆破前，新技术、新工艺、新设备、 新材料试验或推广应用前，连续停工 停产 1 个月以上的煤矿复工复产前， 开展 1 次专项辨识评估 1.专项辨识评估由分管负责人（复工 复产前专项辨识评估由矿长）组织有 关科室、 生产组织单位 （区队） 进行； 2.重点辨识评估作业环境、工程技 术、设备设施、现场操作等方面存在 的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，有新增重大 风险或需调整措施的补充完善煤矿重 大安全风险管控方案； 4.辨识评估结果应用于对安全技术 措施编制提出指导意见 9 \ 查现场和资料。 未开展 辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符 合要求扣 2 分，科室、 生产组织单位（区队） 缺 1 个扣 1 分， 辨识内 容缺 1 项扣 2 分； 风险 辨识评估不符合本矿 制度规定 1 处扣 1 分； 重大风险管控措施不 完善或操作性不强1 项扣 0.2 分； 辨识成果 未体现应用缺1项扣1 分； 措施未按指导意见 编制的扣 1 分 项目 项目 内容 标准 基本要求 分值 评分方法扣分原因 得 分 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现 重大事故隐患，全国煤矿发生重特大 事故，或者所在省份、所属集团煤矿 发生较大事故后，开展1 次针对性的 专项辨识评估 1.专项辨识评估由矿长组织分管负 责人和科室进行； 2.识别安全风险辨识评估结果及管 控措施是否存在漏洞、盲区； - 8 3.编制专项辨识评估报告，有新增重 大风险或需调整措施的补充完善煤 矿重大安全风险管控方案 ； 4.辨识评估结果应用于指导修订完 善设计方案、作业规程、操作规程、 安全技术措施 查现场和资料。 未开展 辨识不得分， 缺 1 次扣 4 分；辨识组织者不符 合要求扣 2 分， 科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容 缺 1 项扣 2 分； 风险辨 识评估不符合本矿制 度规定 1 处扣 1 分； 重 大风险管控措施不完 善或操作性不强 1 项 扣 0.2 分； 辨识成果未 体现应用缺 1 项扣 1 分 1.由矿长组织实施煤矿重大安全风 险管控方案 ，人员、技术、资金满 足要求，重大安全风险管控措施落实 到位 6 三 、 安 全 风 险 管 控