制度宣贯及执行情况联合评价方案

制度宣贯及执行情况联合评估方案制度宣贯及执行情况联合评估方案 一、目的 为促进各单位积极主动参与到制度建设中， 并使公司制度宣贯落实 到位，让制度更具可操作性，实现公司管理制度化、流程化，结合《制 度管理细则》相关规定，特制定本方案。 二、评估范围 山西建龙钢铁有限公司已发布制度 三、评估小组组织机构划分 财企处（企划室） 、人事行政处（人力资源室） 、制度主办单位 四、职责分工 1 1、财企处、财企处( (企划室企划室) ) 负责评估工作中各项事项组织协调，监督制度宣贯执行情况； 负责填写《对执行单位制度联合评估表》 (见附件三)与主办单位 进行确认； 负责对制度宣贯情况进行评比； 评估完成后负责形成综合评估报告下发各单位， 并在生产经营例会 上进行通报。 2 2、人事行政处、人事行政处( (人力资源室人力资源室) ) 负责组织各主办单位制度培训计划的提报与汇总； 负责制度主办单位对制度执行单位培训情况的检核工作。 3 3、制度主办单位、制度主办单位 负责组织制度执行单位的制度培训及宣贯； 负责对制度培训及宣贯情况的自查工作， 配合评估组完成各项评估 工作； 1 负责配合企划室确定制度执行检查的管控点和业务流程， 并参与联 合评估期间各项工作； 负责实施督办检查制度执行单位的执行情况。 4 4、制度执行单位、制度执行单位 负责对本单位操作岗位人员进行贯彻及培训； 负责对制度培训及宣贯情况的自查工作； 负责配合评估期间的各项工作。 五、培训方式 培训方式分集中培训或自学两种方式。 集中培训：集中培训：主要针对制度主办单位、执行单位人员的培训学习，可 以采取集中式培训，或利用班前后会进行培训。 自学方式：自学方式：主要针对制度执行单位以外的单位及岗位人员。 六、评估事项 1 1、人事行政处（人力资源室）对制度主办单位培训情况检查、人事行政处（人力资源室）对制度主办单位培训情况检查 主办单位制度编制人需组织执行单位相关人员学习制度， 确保制度 贯彻率达到 100%， 并形成制度培训课件、 制度试题、 制度执行岗位明细， 同时报送人力资源室和企划室。 人事行政处（人力资源室）检查主办单位培训记录、培训签到表、 考试试题和成绩单；抽查执行单位制度培训及传达情况；抽查制度执行 人对制度了解及执行情况；抽查受训人员的相关培训记录，并填写培训 检查记录单（见附件一） 。 2 2、制度主办单位对执行单位培训及执行情况检查、制度主办单位对执行单位培训及执行情况检查 执行单位必须组织制度执行人进行全员集中培训， 培训计划报人力 资源室和企划室，相关记录要留存备查。 制度主办单位每月可采取抽查的形式， 有针对性地选择执行单位检 查制度执行情况，形成记录备查。主办单位制度编制人必须检查各执行 2 单位的制度培训情况，并做好检查记录。检查后，整理形成电子版由制 度建设负责人报企划室备案，原始检查记录保留备查。 3 3、制度联合评估小组对制度培训情况的综合检查、制度联合评估小组对制度培训情况的综合检查 制度建设负责人联合评估小组在制度培训完成一周内， 对主办单位 相关人员制度培训、检查等情况进行整体评估，发现执行过程中的问题 点，制定改善对策。 （1）所有执行单位进行一次制度执行情况的专项检查，并填写《执 行情况检查记录单》 （见附件二） 。检查后，一周内整理形成电子版由制 度建设负责人报财企处（企划室）备案，原始检查记录保留备查。如果 规定时间内，企划室未收到检查记录，将对主办单位实施督办。 （2）与主办单位制度建设负责人和编制人座谈，检查主办单位制度 的自查情况、重点检查制度建档情况、检查制度执行情况及考核的建档 资料； （3）依据与主办单位制定的管控点，重点检查业务流程是否清晰、 合理，执行过程中存在的问题及解决办法。 （4）根据《对执行单位制度联合评估表》 （见附件三）中的评估事 项检查执行单位的制度建档情况，抽查制度宣导情况， 重点是抽查制度 执行人的培训笔记及制度掌握情况，每个单位至少2 人； 七、评估结果应用七、评估结果应用 1、评估小组负责人填写《对执行单位制度联合评估表》 ，与主办单 位交换意见并签字确认，形成评估报告，发给各单位主管副总经理和一 级正主管，要求限时整改并跟踪改善对策的完成情况。 2、评估小组对制度的培训、检查等情况进行整体评估，形成限时 整改问题的改善对策， 将形成明细以邮件形式发给问题单位制度负责人 和一级正主管。 3、评估小组依据评估报告，及时汇总发现检查执行过程中的问题 3 点，并填写《执行情况检查记录单》 ，要对主办单位、执行单位整改意 见和制定改善对策进行跟踪检查， 重点关注形成的改善对策有无改进的 书面材料。 4、现阶段，联合评估结果不定期在周一或周四生产经营例会进行 通报。 八、后续工作安排八、后续工作安排 将严格按《制度管理细则》进行检查和评估。 4 附件一：附件一： 培训检查记录单培训检查记录单 主办单位 检查日期 被检查单位 1、各单位培训留存记录，存档情况； 2、执行人员对制度掌握了解情况。 附：具体抽查名单 单位：姓名岗位 单位：姓名岗位 单位：姓名岗位 单位：姓名岗位 检查 过程记录 （主 要用于： 记录检 查过程中各被 检查单位的培 训痕迹） 单位：姓名岗位 单位：姓名岗位 制度名称 检查人员 被检查单位领 导签字 （二级主管及 以上人员） 5 附件二：附件二： 执行情况检查记录单执行情况检查记录单 制度 名称 检查 人员 主办单位 检查日期 被检查单位 列出检查管控点： 管控点 1： 管控点 2： 管控点 3： 管控点 4： 具体执行情况如下： 1、 2、 3、 4、 执 行 情 况 过 程 记 录 （主要用于： 记 录 检 查 过 程 中 各 被 检 查 单 位 的 执 行情况） 评估项目 内容的完整程度 被检查单位 基本 领导评估制 较完整缺项 度及签字 完整 （二级主管 以上人员） 签字 条款的可操作性 较好一般稍差较好 达到的效果 一般稍差 *联合评估小组填写* 6 附件三：附件三： 对执行单位制度联合评估表对执行单位制度联合评估表 制度培训情况制度培训情况 序序制度执制度执是否有是否有 培训计培训计 划划 号号行单位行单位 培训传培训传 达方式达方式 相关培训记录及相关培训记录及 记录和制度文本记录和制度文本 存档情况存档情况 执行人的执行人的 培训记录培训记录 抽查的人员及掌抽查的人员及掌 握情况握情况 制度执行情况制度执行情况 执行人对制度中管控点执行人对制度中管控点 掌握情况掌握情况 相关流程是否明确相关流程是否明确 各条款是否各条款是否 执行执行 对制度存在对制度存在 的意见和建的意见和建 议议 1 1 2 2 3 3 *财企处（企划室）填写* 7 附件四：附件四： 制度执行岗位明细表制度执行岗位明细表 填报时间:年月日 制度名称制度名称主办单位主办单位执行单位执行单位二级单位二级单位岗位名称岗位名称备备 注注 注：注：主办单位填报，执行单位配合。 8