QHSE内审检查表通用

Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q5.5 1、问询部门负责人本部门所设置岗位，看岗位职责。 HSE5.4.1 职责权限 2、通过问询理解部门负责人和各岗位员工与否明确自己职责、权限及互相关系。 3、检查该部门岗位职责、权限及互相关系与否清晰、协调。查看本部门“作业文献”（管理制度、措施等） 4、抽查两个岗位职责。 Q4.2.3 1、向部门负责人问询文献控制程序实行状况，并提 HSE5.4.7 供“受控文献清单”； 文献发放与否受控？问询及 文献控制 查记录 2、从受控文献目录中抽查3－5份文献，查文献审批原件；检查与否现行有效； 3、 对外来文献控制有无明确规定并遵照执行？ 4、对有关制度、措施、规程编制、同意、公布、发放、评审、作废、修订与否有明确规定并遵照执行？ （抽查“岗位规范”审批过程） 注：评价成果为符合打√；评价成果为不符合打Ⅹ；评价成果为基本符合打√；活动未发生打―。 1 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q4.2.3 5、作废文献与否回收，并进行销毁？问询及查记录 HSE5.4.7 文献控制 6、现场与否存在过期作废文献？现场观测 7、外来文献发放与否受控？问询及查记录 8、对需要留做资料作废文献与否有标明“作废留用” 标识？问询及查记录 Q4.2.4 1、查阅办公室“记录清单”，看与否明确记录名称、 HSE5.6.5 编号、保留期限、保留部门、填写部门、保留地点。 记录控制 2、检查记录保留或归档时与否分类（可按日期和有关 内容）并整顿编目，保留措施与否便于存取检索。 3、查记录填写与否规范(抽查3-5份)。 Q5.4 1、与否制定了针对适合本单位目及指标，目是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。与否根据实际状况及时进行调整， M5.3 并对合适性进行评审 目、指标和管2、与否对目进行了分解、量化，层层贯彻，问询部 理方案 门负责人与否清晰本单位HSE目。 3、与否形成了文献。 注：评价成果为符合打√；评价成果为不符合打Ⅹ；评价成果为基本符合打√；活动未发生打―。 2 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 HSE5.3.1 1、环境原因识别与否辨识到所有范围（包括有关活环境原因识别动对环境产生影响，以及已纳入计划或新开发、 和评价 新或修改活动、产品或服务等）。 2、环境原因识别与否考虑了三个时态和三种状态， 与否合适。 3、查看《环境原因清单》、《重要环境原因清单》与否 审批？ 1、危害原因辨识与否辨识到所有范围（设备设施、活 HSE5.3.1 动、变更、承包商、环境）。 危险源辨识、风2、危害原因辨识和时机与否合适。 险评价和风险控 制筹划 3、危害原因识别时与否考虑了三个时态和三种状态， 与否合适。 4危害原因辨识措施采用了那些？辨识措施与否做 过培训，有无有关记录。 5、风险评价与否按规定进行了分级？评价措施与否正 确，与否建立对应控制措施，并评审？与否评价出重大风险并建立重大风险清单。 6、识别出风险及其控制措施与否培训，员工与否掌 握理解。 7、对存在危害原因与否认期评价、及时更新？在体 系建立初期与否进行初始状态评审？ 8、对重大风险与否建立了目指标、管理方案。 注：评价成果为符合打√；评价成果为不符合打Ⅹ；评价成果为基本符合打√；活动未发生打―。 3 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 9、对新改扩项目与否实行了HSE预评价、验收评价， HSE5.3.1 并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。 HSE5.4.5 1、问识别活动是怎样开展，与否识别合用于危害因法律法规和其他素法律法规和其他规定，并建立获取渠道，对获取 规定 法律法规和其他规定进行评审。 2、确定法律法规和规定应用于危害原因。 3、法律法规和其他规定更新信息，与否向有关员工 及有关方进行了传达。 Q5.5 1、与否及时将有关方信息录入HSE信息系统？查记录 HSE5.4.5 2、对内部信息传递、处理与否及时？问询及查记录 M6.2 信息交流、 协商3、对有关方投诉等与否按规定进行处置？问询及查和沟通 记录 4、HSE承诺、方针、绩效对外宣传状况？问询及查记 录 5、 员工与否参与HSE管理？问询及查记录 6、与员工协商成果与否予以书面答复？问询及查记录 7、 员工与否懂得员工代表？问询 注：评价成果为符合打√；评价成果为不符合打Ⅹ；评价成果为基本符合打√；活动未发生打―。 4 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q6 1、查资源与否充足,满足组织QHSE规定？问询、查资 HSE5.4.3 料 M6 资源提供 2、组织对人、财、物、信息、技术等资源需求怎样确定？查文献 3、各类需求与否通过审批并贯彻？问询及查资料 4、与否对资源适应性进行定期评审？与否根据评审成果进行资源更新、补充？问询及查资料 Q6.2 1、查看各部门岗位设置和人员资质状况怎么样？查 HSE5.4.3 看“人员持证一览表” M6.1 人力资源 2、查看与否有各岗位任职条件（教育、培训、技能、经历）、原则？ 3、查与否有岗位能力考核措施？抽查员工能力评价表转岗人员及对发生“三违”等状况重新上岗或作业前 人员与否重新进行能力评价？问询及查记录。 4、与否有人员培训计划？查培训计划实行状况（应 有告知、签到、课程表、考试记录等） 注：评价成果为符合打√；评价成果为不符合打Ⅹ；评价成果为基本符合打√