2020金融场基础知识试题及答案

20202020 金融市场基础知识试题及答案金融市场基础知识试题及答案 20172017 金融市场基础知识试题及答案金融市场基础知识试题及答案 选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有下列 符合题目要求， 不选、错选均不得分 (1)中长期资金市场又称为()。 A:初级市场 B:货币市场 C:资本市场 D:次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1 年以上)资本融通和交易的市场，包括 股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资 金市场。 (2)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委 托申报时的原则是()。 A:价格优先、时间优先 B:价格优先、客户优先 C:时间优先、价格优先 D:时间优先、客户优先 答案:D 解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是 时间优先、客户优先。 (3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交 易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币()万元。 A:4000 B:5000 C:3000 D:1000 答案:B 解析:略 (4)按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。 A:股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B:场内交易工具、场外交易工具 C:远期、期货、期权和互换 D:股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍 生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权 等).利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。 (5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的() 倍。 A:1 B:2 C:3 D:4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3 倍， 期限在 1 年(含)以上。 (6)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应 通过向()询价的方式确定股票发行价格。 A:保险公司 B:财务公司 C:个人投资者 D:符合中国证监会规定条件的机构投资者 答案:D 解析: 自 2005 年 1 月 1 日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价 制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票 发行价格。 (7)根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股 股票和()股票。 A:国家股 B:法人股 C:优先股 D:记名股 答案:C 解析:根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通 股股票和优先股股票。 (8)股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义 务的()凭证。 A:所有权 B:债权 C:债务 D:优先受偿权 答案:A 解析:股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、 义务的所有权凭证。 (9)我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。 A:时间 B:连续 C:协商 D:集合 答案:D 解析:在我国开盘价是集合竞价的结果。 (10)LIBOR 指的是()。 A:美国联邦基金利率 B:伦敦银行同业拆借利率 C:香港银行同业拆借利率 D:上海银行间同业拆放利率 答案:B 解析: 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦 敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。