食品工业企业诚信评价准则

《食品工业企业诚信评价准则》 QB/T4112-2010 2013-2-5 09:47| 发布者: 素心兰| 查看: 645| 评论: 0 1 范围 本标准定了食品工业企业诚信评价的术语和定义，评价原则、评价要求和评价规范。 本标准使用于食品工业企业诚信管理体系的评价委托方、受委托方和监督机构验证食 品工业企业的诚信保障能力。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本 适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本 （包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB/T22117 信用 基本术语 GB/T23791 企业资粮信用等级划分通则 QB/T4111食品工业企业诚信管理体系（GMS）建立及实施通用要求 3 术语和定义 GB/T22117 所确立的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 食品工业企业诚信 credit for food industry enterprises 食品工业企业运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相 关方以及他们之间的相互关系。 3.2 食品工业企业生产经营档案archives of food industry enterprises for production and operation 结合企业内部食品质量安全生产经营特点，建立原辅材料管理、生产质量控制、物流管 理等各项管理制度，并对制度的执行情况作出真实、完整的记录。 4评价原则 4.1 评价应遵循企业自愿、客观公正、社会监督的原则。 4.2 三年内有以下行为的企业无参评资格： a) 未按 QB/T 4111 标准要求建立企业诚信管理体系; b) 发生重大食品安全事故； c）其他严重失信行为。 5评价要素 5.1企业基本状况 食品工业企业基本信息应包括以下内容： —企业法定代表人（或实际控制人）信用； —企业食品质量安全保障组织体系及相应管理制度； —企业诚信管理体系（GMS）的建立； —企业诚信记录； —其他。 QB/T 4112-2010 5.2 企业财务状况 食品工业企业应从健全财务制度、 提供财务报表和审计报告等方面综合评价财务状况。 财务状况应包括以下内容： —企业财务制度； —资产负债表、损益表、现金流量表； —法定审计报告； —其他。 5.3.1 诚信意愿 食品工业企业的诚信意愿体现在企业最高管理者和全体员工的诚信意识。 企业制定的诚信方针和目标应符合诚信管理体系要求。 5.3.2 诚信管理 食品工业企业应按QB/T4111 标准要求建立并实施诚信管理体系，确保诚信管理体系的 有效性。 诚信管理主要内容应包括以下内容： —诚信因素识别及失信风险评估； —诚信管理组织机构、程序、方案和制度； —诚信管理体系运行记录和有关诚信档案； —自查自纠改进措施及实施； —诚信管理体系的自查评价； —其他。 5.3.3 诚信表现 诚信表现指在一定时期内企业诚信信息记录，反应企业诚信管理体系运行结果。 诚信信息记录应包括以下内容： —企业诚信管理体系运行情况； —顾客、供方满意度； —质检、工商及税务等部门的信息； —企业重大质量事故、虚假广告宣传行为和因质量问题导致的索赔和退货的相关记录； —获得其他管理体系证书； —获得社会荣誉； —其他。 5.3 企业社会责任 企业社会责任应包括以下内容： —提供安全的食品； —依法纳税（单位及个人）； —依法执行劳动合同、保险； —符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求； —合同履约； —公共安全及其他。 6 评价规范 食品工业企业诚信评分规范包括评价分值和评价等级，其中评价等级参考了 GR/T23791 标准，采用 A、B、C、D 四个等级，分别表示企业诚信状况很好、好、一 般、较差。 食品工业企业诚信评分规范见附录A。 附表 A (规范性附录） 食品工业企业诚信评价规范 表 A.1评价分值 序号评价指标 分值/分 一、企业基本状况（100） 1企业法定代表人（或实际控制人）信用 20 2企业食品质量安全保障组织体系及相应管理制度 20 3企业诚信管理体系（GMS）的建立 30 4企业诚信记录 30 二、企业财务状况（150） 5企业财务制度健全财务人员员工上岗 40 6具备完整真实的负债表，表现金流量表 70 7法定审计报告无失信项 40 三、企业质量诚信保障能力（600 分） 高层管理人员有明确分工 10 8、 人员保障（50 分）配备管理和技术人员 20 有全员培训计划和记录 20 9、 企业生产经营档案（310） 采购制定生产所用物料的购进储存、发放、使用等管理 10 采购文件计划合同辅料包装物技术标准 10 供方供方规定要求并进行审核、建立供方资格审 查表10 原辅材料管理复查评定（定期对供方复查评价，建立供方年季度复审 表10 （80 分）质量检验（原辅料与包装器材均建立入厂验证记录， 供方 质量检验报告单或原材进厂质量检验报告单） 10 原料来源（有可控的原料基地或供应商） 20 原料贮存（具备又效防护设施、专人管理、存放物标识 明显 和原辅料及包装器材出入台账的专用贮存库） 10 人员管理（40 分） 技能要求（人员符合岗位资格要求，有从业资质要求 的应持 证上岗，建立职工诚信记录档案） 职工健康（相关人员的健康证及职工健康档案） 厂房（生产车间） 1.符合相关国家标准和有关卫生规定；2.面积与生产能 力相适 设计环境要求应，操作按工艺流程要求合理布局；3.具有封闭性，并 定期消 20 （20 分）毒；4.更衣室要与车间相连，出入口有消毒措施； 5.温度、湿 度能控制，并保持良好通风；6.照明设施符合生产、检 验要求 生产设备1.根据工艺流程需要，配置相应的生产设备，有完整的 生产设 （20 分）备档案； 20 2.有使用、维修、保养制度，有设备使用、维修、保养 记录 QB/T 4112-2010 表 A.1(续) 序号评价标准分值/分 三、企业质量诚信保障能力（600 分） 9产品加工1.有产品生产工艺流程、操作规程；2.关键工序工艺参数进 （40 分）行监测和记录；3 参数监控数据保存记录归档40 包装标签标识符合国家标准和相应法律法规、符合其 （30 分）产品真实属性30 计量管理计量器具和检验设备：1.按规定检定，在有效 （20 分）期内使用；2 有检定合格标识；3 有管理台账20 产品检验1.具备必要的检验设备、检验能力和实验室管理 （20 分）制度；2.有符合国家相应检验标准的产品检验规范； 3.检验数据真实、齐全，出厂的产品有质量合格标识20 产品储存1.存放条件符合相关规定；2.欧储存管理制度；3.有完 （10 分）整、规范的储存记录 10 产品运输车辆、工具和运输状况等符合作业规范，能保证产品 （10 分）及包装不受损坏和污染 10 产品销售1.具有完整销售记录，建有客户档案；2.广告宣传、市 （10 分）场推销等行为遵守国家相关的法律和法规 10 售后服务1.建有顾客投诉及处理记录；2.建有退换管理规定；3 （10 分）建有调查消费者的需求并进行改进的记录