HSSE审核方法、技巧

--WORD 格式--可编辑-- 目录 方法. 4 查阅. 4 范围和内容. 4 方法 5 注意事项 6 访谈. 6 目的 7 要点 8 技巧 8 注意事项 8 现场观察 8 对象 9 常用方法 .10 注意事项 .10 现场观察示例.11 技巧11 --- --WORD 格式--可编辑-- 善于提问 .11 提问的类型12 开放式提问的几种类型.14 学会聆听 .14 善于追踪验证 .14 验证的思路14 验证的常用方法16 做好现场审核记录.16 作用 .16 关注点 16 不符合原因分析方法 17 5W1H 分析法 17 Why何因18 What何事 18 Who何人 .18 Where何处.18 When何时18 --- --WORD 格式--可编辑-- How 做法19 4M1E分析法.19 人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保 养等人员 .20 机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工 具等 .20 料是指无聊、半成品、原料等产品用料.20 法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度 21 环即作业环境.21 鱼骨图分析法 .22 关联图分析法 .22 故障树分析法 .22 --- --WORD 格式--可编辑-- 审核 方法 查阅 查阅文件和记录。 文件HSE 活动相应的文件规定 记录HSE 活动记录，从而调查 HSE 活动的有效性、符 合性 范围和内容 确定文件、记录查阅的范围 围绕审核目的，审核范围和审核准则来确定需要查阅的文 件； 调查受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记 录。 查阅文件、记录的内容 文件的符合性、有效性、可操作性及其管理； 记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。 --- --WORD 格式--可编辑-- 具体查阅的内容 危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别 与获取记录，培训记录，信息交流记录，文件控制记录， 运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记录， 不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告 及管理评审报告等。 方法 HSE 管理体系是基于 PDCA 模式来运行的，文件、记录的 查阅也可以依据 PDCA 的方法来进行。 策划 P 查阅对此过程、作业、活动相关的文件规定、准则或计划， 检查规定、准则或计划的要求是否明确，能否实现对过程、 作业、活动的控制要求。 实施 D 查阅此过程、作业、活动实施过程的相关记录，一边确认 其是否按照文件规定、准则或计划实施。 检查 C 查阅对此过程、作业、活动进行监视和测量的结果，以便 确认是否按要求对此过程、作业、活动的实施过程进行了 监视和测量，保证其在受控状态下进行。 --- --WORD 格式--可编辑-- 改进 A 查阅对此监视和测量过程中的不符合，制定的纠正措施和 预防措施的有效性，仪表控制过程、作业、活动中显现的 和潜在的风险。 注意事项 对提供的文件、记录识别真实性和可信度，不真实的记录 不能作为客观依据 边查阅边记录，避免前读后忘、重复查阅、浪费时间 边查阅边提问，通过提问澄清事实 沿着问题线索进行连续性查阅，直至核实清楚为止 访谈 领导层访谈问题示例（关于 HSE 的有感领导和可见承诺方 面） 在企业中你如何做到有感领导，是否对所有的 HSE 相关活 动提供了充足的资源，积极参与进行安全观察与沟通； 如何践行有感领导，请列举你采取的具体行动与参与的 HSE 活动； --- --WORD 格式--可编辑-- 目的 获取信息 与管理者、领导者访谈，确认其职责的了解程度，对 HSE 体系实施和运行的构想与计划、体系推进过程中遇到的困 难等； 与现场员工的访谈可以判断他们对程序文件和作业文件中 相关要求的了解程度和执行情况，判断体系的实施情况以 及体系运行过程中存在的主要问题等。 --- --WORD 格式--可编辑-- 有关的控制是否符合相关标准的要求 有无符合标准的客观证据 当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态 要点 解释访谈目的 用开放式提问获取询问主题的基本情况 对回答用探索式提问做出进一步的反应 寻找事实的客观依据 用标准及程序检查审核的结果 用封闭式提问确认事实 记录审核发现 技巧 注意事项 现场观察 从访谈中了解情况，从观察中得到证实。 用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业文 件的要求，即组织的 HSE 管理体系“过程是否被充分开展 并按照要求贯彻实施” --- --WORD 格式--可编辑-- 对象 人的不安全行为 主要 人员的反应 人员的位置 使用的工器具 个人防护用品用具 应遵守的程序 人体工效学 整洁 物的不安全状态 次要 --- --WORD 格式--可编辑-- 防护、信号等装置缺失或有缺陷 设备设施、工具、附件有缺陷 个人防护用品用具有缺陷 生产作业现场环境不良 交通线路配置不符合要求 常用方法 障眼 寻根 回访 区域 注意事项 首先清楚体系文件及法律法规的相关要求，然后才能进行 有效的现场观察 确认现场审核的范围、路线 巡查主要生产、动力、安全和环保等设备设施和关键作业 现场，了解其相关的过程、工艺信息 观察和了解危害因素及其影响的现场信息 --- --WORD 格式--可编辑-- 将现场观察的情况与查阅、访谈的信息建立联系 现场观察示例 现场平面布局 现场建筑标准 现场工作环境 厂内运输 生产工艺 设备状态 防火设施 操作管理 技巧 善于提问 关于 HSE 培训访谈问题示例 你能否概述 HSE 培训计划； 谁负责进行培训； 培训多久一次； --- --WORD 格式--可编辑-- 提问的类型 开放式提问 审核员需要获得更多的信息，希望受审核方对本部门、岗 位实施体系情况进行开放式的介绍和说明 做什么 为什么 怎么做 如何证实 封闭式提问 审核员已经得到了较充分的事实，需要向受审核方求证或 确认，或审核员需要对审核制度进行控制以避免在一些非 主要问题上浪费太多时间，针对某项活动的某个细节，提 出范围较窄的问题，可以简单的用 yes 或 no 来回答 --- --WORD 格式--可编辑-- 是这样的吗 做没做 有没有 还有吗 需要吗 合适吗 对不对 肯定吗 启发式提问 审核员在审核过程中发现可能有比现行做法更好的做法时， 可以引导受审核员对自己的做法进行反思来寻求更佳的解 决方法 --- --WORD 格式--可编辑-- 这是最好的吗 有没有比这更好的 如果我们换一个角度看这个问题呢 假设让你重做，你会怎么做 开放式提问的几种类型 敞开性问题 扩展性问题 讨论性问题 重复性问题 假设性问题 验证性问题 学会聆听 善于追踪验证 验证的思路 有没有 --- --WORD 格式--可编辑-- 程序文件、记录等是否符合体系标准的要求，有没有相应 的文件规定。 做没做 是否按照文件要求开展了规定的活动。 好不好 是否符合管理体系文件的要求（符合性），是否达到了预 期目标和要求（有效性） 记录 在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录， 并让受审核方确认。 --- --WORD 格式--可编辑-- 验证的常用方法 比较不