中国票据交易系统用户操作手册-清算结算

中国票据交易系统用 户操作手册-清算结算 --------------------------------------------------------------------------作者 _____________ --------------------------------------------------------------------------日期 _____________ 中国票据交易所系统中国票据交易所系统 用户操作手册用户操作手册 （清算结算分册）（清算结算分册） 20172017 年年 9 9 月月 2 目 录 第 1章 资金账户管理4 1.1 会员资金管理4 1.1.1非银机构出金申请4 1.2账户资金查询5 5 6 7 8 1.3 利息查询 .8 1.3.1 利息支付清算查询 .9 第 2章 会员清算结算9 2.1 结算查询 .9 2.1.1 结算请求查询 .9 2.1.2 结算交割单查询 .10 2.1.3 结算明细查询 .12 2.1.4 结算汇总表查询 .13 2.1.5 待结算数据统计查询14 2.2 结算确认 .15 2.2.1 转贴现结算确认 .16 2.2.2 质押式回购结算确认16 2.2.3 买断式回购结算确认17 第 3章 其他操作18 3.1 异步下载 .18 3.1.1 异步查询结果下载 .18 3 第第 1 1 章章 资金账户管理资金账户管理 1.11.1 会员资金管理会员资金管理 [ [功能描述功能描述] ] 机构操作员进行资金账户出金申请操作。 1.1.11.1.1 会员出金申请会员出金申请 [ [功能描述功能描述] ] 系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-资金账户管理-会员资金管理-会员出金申请 [ [模块页面模块页面] ] 图 1.1.1.1.1 会员出金申请页面 [ [输入域输入域] ] 1.起始日期必输项。默认为系统工作日。 2.截止日期必输项。默认为系统工作日。 3.会员机构非必输项。 4.状态非必输项。待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。 [ [操作步骤操作步骤] ] 1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。 2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页 面。 4 图 1.1.1.1.2 会员出金申请新增页面 3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击 “取消”按钮取消出金申请。 4.点击“下载”按钮，下载列表信息。 1.21.2 账户资金查询账户资金查询 [ [功能描述功能描述] ] 机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。 [ [功能描述功能描述] ] 适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生 额、当日余额、冻结额度、可用余额等。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户余额查询 [ [模块页面模块页面] ] 5 图 1.1.2.1.1 会员资金账户余额查询页面 [ [输入域输入域] ] 1.查询日期必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。 2.机构名称非必输项。默认为本机构名称。 [ [操作步骤操作步骤] ] 在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。点 击“下载”按钮，下载查询结果。 [ [功能描述功能描述] ] 适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、 结息、费用划拨等。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户明细查询 [ [模块页面模块页面] ] 6 图 1.1.2.2.1 会员资金账户明细查询页面 [ [输入域输入域] ] 1.开始日期必输项，默认为系统工作日。 2.结束日期必输项，默认为系统工作日。 3.机构名称非必输项。默认为本机构名称。 4.业务种类非必输项。出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到 期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。 5.收付标识非必输项。收、付。 [ [操作步骤操作步骤] ] 1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。 2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。 [ [功能描述功能描述] ] 会员资金账户流动性查询。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金流动性查询 [ [模块页面模块页面] ] 图 1.1.2.3.1 会员资金流动性查询页面 7 [ [输入域输入域] ] 1.当前日期固定为系统工作日。 2.未来日期必输项，默认为系统工作日。 3.机构名称非必输项。 4.预计未来日期余额小于 0非必输项。否、是。 [ [操作步骤操作步骤] ] 在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性 查询。 [ [功能描述功能描述] ] 适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户排队查询 [ [模块页面模块页面] ] 图 1.1.2.4.1 会员资金账户排队查询页面 [ [输入域输入域] ] 1.机构名称必输项，默认为本机构名称。 [ [操作步骤操作步骤] ] 1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资 金账户排队信息查询。点击“重置”按钮，进行重置。 2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调 整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。 1.31.3 利息查询利息查询 [ [功能描述功能描述] ] 进行利息支付清算查询 8 1.3.11.3.1 利息支付清单查询利息支付清单查询 [ [功能概述功能概述] ] 进行利息支付清单查询。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-资金账户管理-利息查询-利息支付清单查询 [ [模块页面模块页面] ] 图 1.1.3.1.1 利息支付清单查询页面 [ [输入域输入域] ] 1.机构名称非必输项。 2.结束日期开始必输项，默认为系统工作日。 3.结束日期截至必输项。 [ [操作步骤操作步骤] ] 1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。 点击“重置”按钮，进行重置。 2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。 第第 2 2 章章 会员清算结算会员清算结算 2.12.1 结算查询结算查询 [ [功能概述功能概述] ] 进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。 2.1.12.1.1 结算请求查询结算请求查询 [ [功能概述功能概述] ] 进行结算请求查询。 [ [菜单位置菜单位置] ] 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算请求查询 9 [ [模块页面模块页面] ] 图 1.2.1.1.1 结算请求查询页面 [ [输入域输入域] ] 1.结算日期必输项，默