基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3187篇

20192019 年国家基金从业 私募股权投资基金基础知识 职业资格考前练习 一、单选题 1.基金募集需要的资料有 。 Ⅰ 私募备忘录PPM Ⅱ 收益分析报告 Ⅲ 募集推介资料 Ⅳ 反向尽职调查资料 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】 第 4 章第 3 节募集一般流程与募集所需主要资料 【答案】 A 【解析】 基金募集所需主要资料有私募备忘录PPM、募集推介资料、反向尽职调查资料、基金条款 书。 2.上市交易的股票含 A、B 股实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外， 上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 。 A、5 B、10 C、15 D、20 点击展开答案与解析 【知识点】 第 7 章第 2 节我国二级股票市场的主要交易机制 【答案】 B 【解析】 上市交易的股票含 A、B 股实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上 述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10，其中，ST 股票和*ST 股 票价格涨跌幅不得超过 5。 将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是 3. 。 A、相对估值法 B、贴现现金流法 C、清算价值法 D、成本法 点击展开答案与解析 【知识点】 第 5 章第 3 节相对估值法的原理与方法 【答案】 A 【解析】 相对估值法的基本原理是以可以比较的其他公司可比公司的价格为基础，来评估目标公司的相 应价值。评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值。 4.下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是 。 A、申请机构的高管人员是否具备基金从业资格 B、申请机构是否收到刑事处罚 C、申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分 D、申请机构最近 2 年涉诉或仲裁的情况 点击展开答案与解析 【知识点】 第 10 章第 2 节出具法律意见书应重点核查的内容 【答案】 D 【解析】 科目三教材第十章第 2 节 P256出具法律意见书应重点核查的内容包括 1.是否依法在中国境内设立并有效存续； 2.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名 称和经营范围中是否含有“基金管理”“投资管理” “资产管理”“股权投资” “创业投资” 等与基金管理人业务属性密切相关的字样；以及基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样申 请机构最近 3 年涉诉或仲裁的情况； 3.是否符合私募投资基金监督管理暂行办法第二十二条专业化经营原则，说明申请机构主营 业务是否为私募基 5.基金规模包括________和________。 A、计划募资规模；实际募资规模 B、计划募资规模；承诺募资规模 C、实际募资规模；认缴募资规模 、认缴募资规模；承诺募资规模 D． 点击展开答案与解析 【知识点】 第 1 章第 3 节股权投资基金运作中的关键要素 【答案】 A 【解析】 基金规模指的是基金计划和实际募集的投资资本额度。 6.下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是 。 A、基金管理人召集基金年度会议 B、帮助投资者对基金管理人进行充分调研 C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 D、基金管理人开展投资者教育 点击展开答案与解析 【知识点】 第 8 章第 1 节股权投资基金各阶段与投资人互动的重点 【答案】 A 【解析】 股权投资基金募集期间，基金管理人与投资人互动的重点有①基金管理人应充分了解投资者， 建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进 行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。 7.我国股权投资基金主要投资于 。 A、私募股权 B、公募股权 C、私人股权 D、未上市企业 点击展开答案与解析 【知识点】 第 1 章第 1 节股权投资基金的概念 【答案】 C 【解析】 我国所称“股权投资基金” ，其全称应为“私人股权投资基金” ，指的是投资于“私人股权”的投 资基金。 8.偿债能力分析是通过计算公司各年度 等， 结合公司的现金流量状况、 在银行的资信状况、 可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能 力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。 I 资产负债率 II 流动比率 速动比率 III． IV 利息保障倍数 V 存货周转率 A、I、II、III、V B、I、II、III、IV C、I、III、IV、V D、II、III、IV、V 点击展开答案与解析 【知识点】 第 5 章第 2 节财务尽职调查的重点内容 【答案】 B 【解析】 偿债能力分析是指计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公 司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、 表内负债、表外融资及 或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。 9.对股权投资基金来说，回售权条款的功能是 。 A、达到提高收益的目的 B、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退 出渠道的重要手段 C、达到降低风险的目的 D、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进 入渠道的重要手段 点击展开答案与解析 【知识点】 第 5 章第 4 节回售权条款和拖售权条款 【答案】 B 【解析】 回售权条款对股权投资基金主要具有以下两个功能1达到估值调整的目的。2在约定的触发 条件发生时， 保障股权投资基金的投资具有一定流动性， 并得以获得畅通的退出渠道的重要手段。 10.促进创业投资发展的相关政策措施有 。 Ⅰ 大力培育和发展合格投资者 Ⅱ 完善创业投资税收政策 Ⅲ 研究鼓励长期投资的政策措施 Ⅳ 鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去” 、Ⅰ、ⅡA． B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】 第 9 章第 4 节促进创业投资发展的相关政策措施 【答案】 D 【解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于促进创业投资发展的相关政策措施。 11. 负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。 A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、投资者 D、基金保管人 点击展开答案与解析 【知识点】 第 2 章第 1 节股权投资基金的参与主体结构 【答案】 B 【解析】 基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人的资金运作进行监督。 12.下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是 。。 A、为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、