权利运行及风险防控

精品文档---下载后可任意编辑 公路管理行政管理内部控制制度 一、行政许可 一、流程图与流程控制 1．流程图 2．流程控制 （1）中心交通窗口根据许可项目对申请材料进行初审，并决定是否受理； （2）路政大队办公室对窗口转报的申请材料进行审查，并指派辖区路政中队核查； （3）路政大队办公室会同路政中队进行现场勘察，大队提出核查意见； （4）处分管领导对路政大队办公室根据核查材料提出的审查意见进行审核； （5）市交通运输局法制科对大队审核后的材料进行审查，并报局领导审批； （6）路政大队办公室根据局领导意见，制作准予或不准予许可决定书 （7）中心交通窗口通知申请人领取决定书。 二、风险识别与控制 风险点一中心交通窗口受理的材料是否真实、准确、完整。 1．控制标准相关交通行政许可公示（公路路政部分）的规定 2．控制措施交通运输局法制科加强对中心窗口受理材料的审核把关。 3．责任部门和岗位上述控制措施由局法制科负责人负责实施。 风险点二现场勘查、核查是否与实际相符。 1．控制标准公路法、江苏省公路条例等相关法律法规的规定。 2．控制措施（1）大队需指派两人以上人员进行勘察（2）处分管领导对勘察、核查意见审核把关（3）路政大队办公室对中队上报的核查意见审核把关。 3．责任部门与岗位上述控制措施中第（1）、（2）项由大队经办人员和处分管领导负责实施；第（3）项由路政大队办公室经办人员和科室领导负责实施。 二、行政处罚（擅自超限运输） （一）流程图与流程控制 1、流程图 2、流程控制 （1）因涉路行政处罚不适用简易程序处罚流程，着重控制一般程序处罚流程。 （2）除适用简易程序，即违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告,可当场作出行政处罚外，应当执行一般程序处罚流程。 （3）路政大队通过群众举报、其他机关移送和主动实施监督检查发现应处以行政处罚的交通违法案件，应由两名以上执法人员询问当事人及证人，讯问时应出示交通行政执法证，制作询问笔录，并交询问人核对签名确认。 （4）立案应当填写行政案件立案建议书，附询问笔录等相关材料，报批路政大队负责人批准。决定立案的，路政大队负责人应指定两名以上执法人员负责调查处理。 5执法人员应全面、客观、公正进行调查取证，以取得能够证明处罚案件真实情况的材料。制作交通行政案件勘验检查记录应有当事人或第三人在场，由办案人员、当事人、第三人签名或盖章。先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具行政案件证据登记清单，由办案人员和当事人签名或盖章。 （6）违法事实成立，应予以行政处罚的，执法人员制作违法行为调查报告，路政大队负责人审核案件，主体合格、证据充分、适用法律法规准确的，予以批准。 （7）执法人员制作行政案件违法行为通知书，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容，并告知当事人依法享有陈述、申辩权和听证权。行政行为通知书可以实行直接送达或邮寄送达。 （8）当事人要求陈述申辩的，路政大队应制作行政案件当事人陈述申辩书，如实记录当事人陈述申辩意见。当事人要求组织听证的，应在接到行政案件违法行为通知书之日起3日内提出。路政大队应对当事人提出的事实、理由和证据仔细复核，不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚。 （9）路政大队负责人对违法行为全过程进行审查，作出是否给与行政处罚的决定。作出行政处罚决定，路政大队应制作行政案件处罚决定书，加盖交通执法机关印章。 （10）行政案件处罚决定书可以当场交付当事人或实行邮寄、转交、公告形式送达当事人，填制送达回证，并由当事人签名或盖章。 （11）执行行政处罚实行罚缴分离，当事人自接到行政案件处罚决定书15日内到指定银行缴纳罚款，罚款必须上缴财政，任何单位和个人不得截留、私分。 （12）行政处罚案件执行完毕后，办案人员填写行政案件结案报告，并将案卷材料立卷归档，登记保存。 二、风险识别与控制 风险点一调查取证中便携式汽车称重仪是否经具有法定鉴定资质的专业机构鉴定和定期校准，检测结论具有权威效力。 1、控制标准专业鉴定机构鉴定和定期校验规定。 2、控制措施（1）公路处执法督察科、路政大队根据检测仪器标准，指定具有法定专业资格的专业机构鉴定和定期校准。（2）公路处执法督察科、路政大队制定检测仪器日志记录规定。（3）路政大队根据规定进行日常检查和定期检测。 3、责任部门和岗位上述控制措施由公路处执法督察科、路政大队经办人员、大队分管领导、超限超载检测站经办人员负责实施。 风险点二路政大队处罚标准是否公平、公正。 1、风险控制交通厅有关自由裁量基准相关规定。 2、控制措施（1）路政大队对比厅自由裁量基准规定结合案件实际情况作出公正处罚。（2）路政大队领导对处罚标准严格审核。 3、责任部门与岗位上述控制措施有路政大队经办人员、大队分管领导负责实施。 三、行政强制（拆除违法建筑和设施） 一、流程图与流程控制 1、流程图 2、流程控制 （1）路政大队通过群众举报和主动实施监督检查发现应处以行政强制的交通违法案件，应及时调查取证，通过拍照、询问当事人等方式收集人证、物证、书证等第一手资料。制作询问笔录、交通行政案件勘验检查记录并交当事人核对签名确认。 （2）违法事实成立，应予以行政强制的，执法人员制作违法行为调查报告，路政大队负责人审核案件，主体合格、证据充分、适用法律法规准确的，予以批准。不符合规定的不予批准。 （3）路政大队实施强制措施，应先制作和送达整改通知书，告知当事人作出行政强制的事实、理由、依据和拆除违法建筑和设施的期限，不拆除的后果，并告知当事人依法享有的陈述申辩权。 （4）当事人不主动拆除违法建筑和设施的，制作并送达路政强制措施决定书。 二、风险识别与控制 风险点一实施行政强制程序。 1、控制标准行政强制流程图。 2、控制措施1路政大队对比行政强制流程图，按法定程序制作和送达各类文书，防止流程前后混乱。（2）路政大队领导严格审查执行程序。 3、责任部门与岗位上述控制措施有路政大队经办人员、大队分管领导负责实施。 四、其他行政执法权 （对公路路产造成损失收取赔（补）偿费） 一、流程图与流程控制 1、流程图 （1）路政大队两名以上执法人员对现场进行勘查核实，根据实际情况制作公路赔（补）偿收费清单，当事人核实无误后报大队负责人审查； （2）大队负责人审批同意后，公路管理处（路政大队）与当事人协商签订路政管理协议，收取相应的路产赔（补）偿费。 二、风险识别与控制 风险点现场勘查及收费清单是否真实、准确、合理、合法。 1.控制标准公路路产赔（补）偿收费标准 2.控制措施（1）现场勘查人员对现场仔细踏勘、核对，并由当事人进行确认、签字；（2）大队负责人仔细审核把关。 3.责任部门与岗位上述控制措施中第（1）项由经办人员负责实施；第（2）项由大队领导负责实施。 交通运输管理行政管理内