河南2016年基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷

河南省河南省 20162016 年基金从业资格权益类风险和收益考试试卷年基金从业资格权益类风险和收益考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 2.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90 3.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映 的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 4.有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 5. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 6. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是 __。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 7. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 8. __可能导致交易型开放式指数基金ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 1 A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用 9. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广 10. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议 11. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动指数型基金 D．交易型开放式指数基金ETF与上市开放式基金LOF 12. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金 13. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。 A．总资本和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 14. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部 15. 基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 16. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。 A．公司债券风险大，收益低 2 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定 17. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。 A．50 B．60 C．80 D．90 18. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 19. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 20. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 21. 封闭式基金买卖申报数量应当为 ______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 ______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 22. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性 23. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 24. 开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。 A．T B．T1 C．T2 3 D．T3 25. 基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 26.对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式 27.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 28.配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 29.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 30. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 31. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 32. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 33. 某基金的债券投资比重为 70，股票投资比重为 20，货币市场工具投资比重为 10， 按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于__。 A．股票基金 4 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 34. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 35. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产