江苏2015年上半年基金从业资格：权益类风险和收益模拟试题

江苏省江苏省 20152015 年上半年基金从业资格权益类风险和收益模拟试题年上半年基金从业资格权益类风险和收益模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 3.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。 A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定 4.备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 5. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 6. 下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 7. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份 额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__ 元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 8. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A．资产结构化理财产品 1 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品 D．挂钩不同标的资产的理财产品 9. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率 10. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 11. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 12. 结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 13. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 14. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 15. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 16. 基金运作费用包括__。 A．申购费 2 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 17. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 18. 基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 19. 存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 20. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月 D．对基金货币市场基金除外、基金管理人评级的评级期间少于36 个月 21. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 22. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广 23. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天930～1130、1300～1500，法定公众节 假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100 份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 24. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额 的__。 A．0.1 B．0.2 3 C．0.3 D．0.5 25. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 26.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 27.首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 28.根据证券投资基金运作管理办法规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基 金的债券投资比重必须在__以上。 A．60；80 B．80；60 C．60；60 D．80；80 29.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部 30. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 31. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 32. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书