最新廉政风险排查防控工作知识手册

廉政风险排查防控工作知识手册 一、排查廉政风险相关内容解释 （一）什么是廉政风险 廉政风险，就是实施公共权力的 主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因 教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生 不廉洁行为的风险。 （二）如何理解廉政风险 任何掌握公共权力的部门和个 人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政 风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就 存在着不作为、乱作为的可能性。 （三）什么是廉政风险排查 通过对单位、部门、岗位职 权梳理，找出权力运行中的廉政风险点，即找出单位、科室、 岗位发生腐败行为的各种可能性或乱用公共权力谋取私利的各 种可能性。 （四）如何排查廉政风险点排查廉政风险点要紧密结合 单位职能和业务工作实际，按照“梳理规章制度和业务工作流 程－－明确岗位职责－－找准廉政风险点（重点环节或岗位） －－组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室 和单位行业（系统）廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职 工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的 5 廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对 照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险 点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本 部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事 项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出 权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。 二、廉政风险的类型及等级 （一）廉政风险的主要类型 廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、制度 机制风险、外部环境风险、业务流程风险五种类型。 1.1.思想道德风险思想道德风险主要指放松世界观改造，理想信念动摇， 政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱 离实际，弄虚作假，软弱涣散，造成“以权谋私”等严重后果 的廉政风险。 2.2.岗位职责风险岗位职责风险主要指不履行“一岗双责”或履行不到 位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违 反民主集中制，独断专行或者软弱放任，不正确履行行政职责 或不作为，构成失职渎职、滥用职权等严重后果的廉政风险。 3.3.制度机制风险制度机制风险主要指制度的制定、执行和修改完善不 到位所引发廉政风险。如一些制度订立不够科学、不严谨，缺 乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约， 约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措 施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修 6 改和完善等。 4.4.外部环境风险外部环境风险主要指工作对象、服务对象以及行业的 潜规则，对正确履行权力、正确履行职能以及个人生活圈和社 交圈的不利影响等风险因素，导致行政人员行为失范，构成失 职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。 5.5.业务流程风险业务流程风险主要指由于工作程序不规范、不严谨， 自由裁量权大，可能造成权力失控、行为失误的廉政风险，主 要涉及的是部门或科室。 个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风 险，岗位主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风 险。 （二）廉政风险点的查找方法和等级划分 查找风险点的具体方法主要有三个方法之一采取“自 己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。方法之二通 过近年来对干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违 纪的情况分析，找出风险点。方法之三对每一项业务工作流 程进行分解，找出容易发生风险的环节。 廉政风险的等级划分主要是结合单位工作的特点，依据风 险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权 力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低 等情况，由严重程度从高到低将腐败风险划分为 I、II、III风 险级别。 1.I1.I级风险级风险是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、 7 项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的 单位和人员（岗位）；在思想道德方面突出的问题。 2.II2.II级风险级风险是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处 罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权 力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。 3.III3.III级风险级风险 是指没有行政许可、 行政处罚及项目审批权， 较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单 位和人员（岗位）；在思想道德方面不常表现的问题。 三、风险点的查找 （一）思想道德风险的查找 重点围绕理想信念、宗旨意识、优良作风（事业观、工作 观、政绩观）、责任意识、纪律观念、职业道德、个人品德修 养等方面查找。 1.1.查找风险提示查找风险提示放松世界观改造，理想信念动摇，政治 素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群 众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸； 见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行 我素；独断专行、软弱涣散等。 2.2.风险点描述提示风险点描述提示①放松学习，忽视思想改造；②事业 观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；③缺乏民 主意识，产生特权思想，“一言堂”，以我为中心；④不能、 不愿接受监督，放松自我约束；⑤不能抵制各种外部环境的诱 惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。 8 （二）岗位职责风险的查找 紧紧围绕本岗位承担的工作任务，查找是否存在不按程序 办事、不按程序审批、不按程序提干评优、不按程序管理等方 面存在的风险。查找职责规范是否清晰明确，结合实际操作是 否健全有效，是否存在偏差和漏洞，与当前形势、任务要求及 情况发展变化是否相适应，自身执行中是否有不到位的情况， 是否存在监控盲点从而导致自由裁量权过大的情况。 1.1.查找风险提示查找风险提示个人、单位或部门不履行或不正确履行 职能，集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位； 违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放 任；失职渎职。 2.2.风险点描述提示风险点描述提示个人、岗位①独断专行；②暗箱操 作；③违反组织纪律原则；④对落实党风廉政建设“两个责任” 不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；⑤ 违反“三重一大”以及人、财、物、事决策管理等相关制度规 定，以权谋私；⑥利用职权和职务上的便利干预有关部门和工 作人员正常履行职责；⑦放松对亲属和身边工作人员的教育监 督和管理；⑧利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人 员正常履行职责；⑨工作中越权或推诿责任；⑩对分管的工作 关注、研究、指导、监管不力，工作管理上出现漏洞。单位 ①全局观念和大局意识不强，不能严格执行上级的有关决策和 部署；②对落实党风廉政建设“两个责任”不重视，落实“一 岗双责”不到位，出现违规违纪现象；③忽视班子和队伍建设， 9 导致班子内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。 如何 理解廉政风险任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发 生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权 力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、 乱作