广东基金从业资格：中期票据考试试卷

广东省基金从业资格中期票据考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 2.基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 3.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 4.下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 5. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 6. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 7. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10 C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15 8. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交 易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 1 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 9. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 10. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 11. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 12. 在基金营销组合的四大要素中， __的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 13. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A． 基金管理公司应当建立健全督察长制度， 督察长由基金托管人聘任， 对基金托管人负责， 对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 14. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 15. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 2 16. 假定某基金的总资产为65 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为60 亿份，那么该基 金份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 17. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 18. 某基金 50的资产投资于股票，30的资产投资于债券，20的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 19. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 20. 关于上市开放式基金LOF的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C． 买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍， 申报价格最小变动单位为0.001 元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10，自上市日第二个交易日起执行 21. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品 D．挂钩不同标的资产的理财产品 22. 赎回主要原则包括__。 A． “确定价”原则 B． “未知价”交易原则 C． “金额申购、份额赎回”原则 D． “份额申购、金额赎回”原则 23. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系 24. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。 A． 证券法 3 B． 证券投资基金法 C． 证券投资基金运作管理办法 D． 证券投资基金信息披露管理办法 25. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 26.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 27.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市， 该公司发行前注册资本为1.2 亿元， 公司 没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 28.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向 中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 29.对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T1 日从基金银行存款账户划出，最快可在