广东基金从业资格：权益类风险和收益考试题

广东省基金从业资格权益类风险和收益考试题广东省基金从业资格权益类风险和收益考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。 1、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A3 B6 C9 D12 2、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 3、 下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法， 正确的是__。 A．两者的关系难以确定 B．利率风险与平均到期期限的长短无关 C．平均到期期限越长，利率风险也低 D．平均到期期限越长，利率风险越高 4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产 品线的内涵不包括____ A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的高度 D产品线的深度 6、销售决策流程控制要求__。 A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 7、 上海、 深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后， 交易经手费的____ 纳入证券投资者保护基金。____ A20 B25 C30 D35 8、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。 A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入 9、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票 10、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动 D．基金净值的大小 11、如果某债券型基金的久期为 4 年，市场利率由 5上升到 6，则该债券型 基金的份额净值约__。 A．减少 4 B．增加 24 C．增加 4 D．增加 20 12、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。 A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程 D．变更基金经理 13、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有资本定价功能 B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的 合理配置功能 14、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。 A准备 B运作 C募集 D清算 15、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 16、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。 A．0.1 B．0.25 C．0.5 D．0.75 17、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 18、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A真实性原则 B准确性原则 C完整性原则 D及时性原则 19、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。 A．募集基金 B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额 20、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金 21、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然 日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度 平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收 益、 节假日最后一日的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金 净收益和 7 日年化收益率 22、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。 A．应重点关注基金的短期评级 B．基金评级具有预测性 C．可以直接根据基金等级进行投资 D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 23、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系 24、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。 A注册资本 B净资产 C总资产 D股东权益 25、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．城市信用合作社 D．农村信用合作社 26、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁 27、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 28、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 29、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证 50ETF B．华夏上证 50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF 联接基金 30、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A证券市场是价值实现增值的场所 B证券市场是价值直接交换的场所 C证券市场是财产权利直接交换的场所 D证券市场是风险直接交换的场所 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小小 题，每小题题，每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。 31、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投