广西2015年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题

广西广西 20152015 年基金从业资格债券的久期和凸度模拟试题年基金从业资格债券的久期和凸度模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 2.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略， 由此引发的风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 3.基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 4.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 6. 根据证券投资基金运作管理办法规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基 金的债券投资比重必须在__以上。 A．60；80 B．80；60 C．60；60 D．80；80 7. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 8. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 1 C．交易部 D．监察稽核部 9. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 10. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。 A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金ETF与上市开放式基金10F等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 11. 目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所 12. 在基金营销组合的四大要素中， __的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 13. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 14. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 15. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 16. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合证券投资基金法的规定 B．基金合同期限不超过5 年 C．基金募集金额不低于2 亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000 人 2 17. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 18. 投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率 为 1.00，则最后申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 19. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 20. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 21. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 22. 某基金 50的资产投资于股票，30的资产投资于债券，20的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 23. 开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。 A．T B．T1 C．T2 D．T3 24. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 3 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 25. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 26.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率 27.债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 28.基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 29.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 30. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。 A．50 B．60 C．80 D．90 31. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 32. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性 33. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产