广西基金从业资格：短期融资券考试试卷

广西基金从业资格短期融资券考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 2.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属 于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 3.我国股票价格指数不包括__。 A．沪深 300 指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 4.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 5. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90 6. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 7. 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。 A．T B．T1 C．T2 D．T3 8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 1 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 9. __可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII 基金 B．境内 ETF 基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金 10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件， 在约定的时间内定期交换现金流的金融交 易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 11. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 12. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 13. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 14. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII 基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 15. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 16. 场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 2 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 17. 基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 18. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 19. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 20. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 21. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 22. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 23. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 24. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在 1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 25. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 3 制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 26.基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 27.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 28.基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 29.有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 30. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 31. 目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所 32. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 33. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 4 34. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 35. 承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 36. 某基金的债券投资比