廉洁风险点及防控措施修订

【精品文档】 1 1 风风 序序 号号 险险 葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订） 建议风建议风 风险点风险点 类类 别别 资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案严格执行民主集中制和“三重一大”严格执行民主集中制和“三重一大” 三三 1 1 重重 一一 大大 重要干部任重要干部任未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、 2 2决决 免免 策策 3 3 监事会成员监事会成员 严格执行民主集中决策。严格执行民主集中决策。 重要项目安重要项目安年度投资计划、融资、担保项目计划外追年度投资计划、融资、担保项目计划外追严格按规定程序和方式形成决策，加严格按规定程序和方式形成决策，加 一级风一级风 会议事规则会议事规则 ，， 监事会议事规则监事会议事规则 ，， 险险 策策集体研究事项其内容不提前告知与会人集体研究事项其内容不提前告知与会人 员，搞临时动议。员，搞临时动议。 行并亲自督办，议案提交部门严格执行并亲自督办，议案提交部门严格执 行。行。 建立健全股东会议事规则建立健全股东会议事规则 ，， 董事董事 一级风一级风 险险 重大事项决重大事项决未经集体讨论决定。未经集体讨论决定。集体决策相关规定，主要领导带头执集体决策相关规定，主要领导带头执 一级风一级风 风险情况描述风险情况描述防控措施防控措施 险级别险级别 【精品文档】-仅供参考学习与交流 【精品文档】 排排加投资项目重大、关键性的设备引进和重加投资项目重大、关键性的设备引进和重强审计、监察的监督。强审计、监察的监督。 要物资设备购置等重大招投标管理项目未要物资设备购置等重大招投标管理项目未 经班子集体研究擅自决定。经班子集体研究擅自决定。 未按规定召开资金管理委员会，擅自决定未按规定召开资金管理委员会，擅自决定落实资金管理委员会各项集体决策落实资金管理委员会各项集体决策 险险 大额资金管大额资金管 4 4 理理 不严格执行收支计划。不严格执行收支计划。 5 5 力力 资资 破格任用干破格任用干 6 6源源 部部 管管料印证。料印证。 无特别重大贡献越级提拔干部。无特别重大贡献越级提拔干部。晋升条件，破格提拔的应有详实的资晋升条件，破格提拔的应有详实的资 备干部备干部任用领导干部。任用领导干部。立后备干部使用机制。立后备干部使用机制。 加强干部层次管理，明确干部选用和加强干部层次管理，明确干部选用和 人人 执行付款。执行付款。 大额资金使用。大额资金使用。事项规定，严格遵照制度规定和计划事项规定，严格遵照制度规定和计划 一级风一级风 险险 提拔任用后提拔任用后未建立后备干部库，不从后备干部库提拔未建立后备干部库，不从后备干部库提拔建立科学有效的后备干部人才库，建建立科学有效的后备干部人才库，建 一级风一级风 险险 一级风一级风 险险 【精品文档】-仅供参考学习与交流 【精品文档】 理理 干部的任用干部的任用 7 7 考核考核 干部考核任用不讲原则，不按规定条件审干部考核任用不讲原则，不按规定条件审 建立健全对提拔任用领导干部考核建立健全对提拔任用领导干部考核 核资格。核资格。 办法。办法。 拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提 严格执行提拔任用领导干部前纪委严格执行提拔任用领导干部前纪委 拔任用领导干部不征求纪检监察部门意拔任用领导干部不征求纪检监察部门意 审批程序。审批程序。 见。见。 人才引进、人才引进、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打引进有裙带关系人员，或替他人说情、打严格执行公司人才引进、录用管理办严格执行公司人才引进、录用管理办 一级风一级风 险险 一级风一级风 8 8 录用和考核录用和考核招呼安排有裙带关系人员工作。招呼安排有裙带关系人员工作。法，因此适用。法，因此适用。 严格执行公司员工职业技能鉴定申严格执行公司员工职业技能鉴定申 员工的职称员工的职称专业技术人员认定职称不讲原则，不按规专业技术人员认定职称不讲原则，不按规报、职称申报评审、职业健康管理、报、职称申报评审、职业健康管理、 二级风二级风 9 9 评聘等管理评聘等管理定条件审核资格。定条件审核资格。劳动保护、职工培训等管理办法，公劳动保护、职工培训等管理办法，公 平公正公开。平公正公开。 劳务组织及劳务组织及劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不严把资质审查关，对劳务组织和分包严把资质审查关，对劳务组织和分包 二级风二级风 1010 分包队伍管分包队伍管符合条件而进行受理。符合条件而进行受理。队伍资质材料进行审核和验证真伪。队伍资质材料进行审核和验证真伪。险险 险险 险险 【精品文档】-仅供参考学习与交流 【精品文档】 理理 不按程序招标采购或与招标人串通一气联不按程序招标采购或与招标人串通一气联 合招标谋取私利。合招标谋取私利。 严格执行公司物资设备管理办法，按严格执行公司物资设备管理办法，按 虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利 机机 1111 电电 物物 礼品及服务。礼品及服务。 资资 对供应商无原则倾斜。对供应商无原则倾斜。 管管 建立、执行定期盘点制度，补充完善建立、执行定期盘点制度，补充完善 理理 资产清理和资产清理和 1212 报废报废 私自处理废旧设备和物资，设立小金库。私自处理废旧设备和物资，设立小金库。 直接收取。直接收取。 【精品文档】-仅供参考学习与交流 设备物资材设备物资材 情况。情况。 料的采购料的采购 与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、 规定进行招标采购和比质比价采购；规定进行招标采购和比质比价采购； 一级风一级风 严格执行采购与保管职责分离；实行严格执行采购与保管职责分离；实行 定期轮岗制度。定期轮岗制度。 险险 资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产未定期清理，处置方式不合理，造成 台账，达到账实相符；严格执行报废台账，达到账实相符；严格执行报废 一级风一级风 资产的不必要损失。资产的不必要损失。 报批程序，废旧物资处理收入由财务报批程序，废旧物资处理收入由财务险险 【精品文档】 1313合同谈判合同谈判 合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾坚持多人参与合同谈判，坚持合同谈坚持多人参与合同谈判，坚持合同谈 一级风一级风 结或收受贿赂等。结或收受贿赂等。 1414 工工 程程 1515 项项 目目 区域公司和区域公司和监管制度不完善，监管流程不严密，导致监管制度不完善，监管流程不严密，导致 1616管管 项目部管控项目部管控对下属单位的管理失控，影响公司利益。对下属单位的管理失控，影响公司利益。 理理 经济责任指经济责任指 经济责任书中经济责任指标和利润指标因经济责任书中经济责任指标和利润指标因 1717标和利润指标和利润指 人而异，有失公平。人而异，有失公平。 标标利润。利润。 解，合理、公正确定经济责任指标和解，合理、公正确定经济责任指标和 险险 公司总部对区域公司的管控。公司总部对区域公司的