2024年银行内审部工作总结范文

下载后可任意编辑 2024年银行内审部工作总结范文 __年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下 一、银行卡业务。 我部对信___卡业务进行了检查，客户档案、___信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。 对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定副主任牵头，等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。（范本） 每月至少安排___天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。 因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信___卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。 银行内审部工作总结【二】 一、所作的工作 __年上半年责任审计科在仔细完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是__月__日至__日开展的对徐秋丽等___位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是__月__日至__日协助豫南审计协作区开展的对周伟等___位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为___部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。 2、未能更多___支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式银行内部审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。审计提出的意见、落实到位的少。 3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 三、下半年工作打算 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。 2、配合上级行主动开展工作，服从于审计大局。全面实施好上级行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作 四、对办事处工作的建议 1、建立评比制度银行内部审计个人工作总结工作总结。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。 2、开展“提高素养，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素养为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年___一次审计考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。 下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为出发点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。 银行内审部工作总结【三】 一、内部审计概念 内部审计是一种独立、客观的保证和咨询活动。其目的在于为___增加价值并提高它的运作效率。它实行系统化和法律规范化的方法来对风险管理、控制和治理程序进行评价，提高___的效率，从而帮助___实现其目标。 二、银行内部审计现状 为了加强金融监管，中国银行业监督管理委员会印发了银行业金融机构内部审计指引。该指引的颁布对于法律规范和加强商业银行内部审计监督，有效识别、揭示和管理风险具有十分重要的意义。随着金融体制的逐渐完善，银行内部审计的独立性和权威性也得到不断加强，但是银行内部审计在具体实践过程中，仍存在以下不足 一内审理念滞后，内部审计人员业务素养落后于银行业务进展的需要 传统的内部审计重点___遵循性等较基础的审计目标，审计方法常常采纳业务检查的模式，即采纳查阅财务资料、信贷档案和现场检查等方式，通过比照现行规章制度来发现问题。简单地用是否符合现行制度作为推断标准，并要求被审计对象对比整改的模式，无法提供有建设意义的审计信息及实质性的咨询服务信息。内审检查只停留于表面的查错纠弊，有宽度无深度，大部分精力用于捡芝麻，从而忽视西瓜的存在，内审理念与现代银行业进展步伐不一致。 二内审人员培训和考核机制不健全，阶段性培训重点与不断变化的银行业务品种未保持同步 目前部分金融机构对内审人员未建立正规的培训规划和培训体系，更新银行业务品种及电子化操作流程的同时，内审人员的培训未同步跟进，出现滞后甚至培训缺失，无严格和完善的考核机制，无健全的鼓舞机制。 三银行内部审计技术和计量方法缺乏专业性，缺少实施先进风险计量方法的必要支撑 随着科学技术的飞速进展，银行内部审计数据的电子化程度越来越高，受技术力量所限，计算机审计软件的开发明显滞后于审计工作的进展需要。目前多数金融机构仍采纳详细审计或依赖审计者个人经验推断的抽样审计方式，审计过程中缺少先进的风险计量方法。所有这一切都将使商业银行内部审计难以满足不同层次的工作需要。 三、提高内审职能的几点建议 一更新内审理念，加强内审理念的宣传 内部审计除了要___传统的内部控制之外，更要___有效的风险管理机制和健全的公司治理结构。内部审计的工作重点是分析、确认、揭示和防范关键性的经营风险。内部审计的目标应从传统的查错纠弊提升为帮助___增加价值。 加强审计理念的宣传有助于促进内部审计工作的开展。积极宣传新的理念是基础，并将内部审计归纳为重监督也重服务;重结果也重过程;重事后更重事中、事前;重财务也重业务和管理;重合规更重。 第5页共15页 下载后可任意编辑 2024年银行内控个人年终工作总结及计划 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施 1、领导重视，___落实，__年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，法律规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，___体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共___现场审计某次，参加人员___人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了___主任___某、___分理处主任___任期内的责任审计;___储畜所、___储蓄所、___储蓄所、___分理处业务审计工作;重要岗位责任移交某个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到__月底共向支行