山东2016年下半年基金从业资格：中期票据考试试题

山东省山东省 20162016 年下半年基金从业资格中期票据考试试题年下半年基金从业资格中期票据考试试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。 1、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台 应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 2、2001 年 9 月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险 3、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内 ETF 基金 D．QDⅡ基金 4、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 5、我国货币市场基金的管理费率为____ A0 B0.1 C0.2 D0.33 6、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 7、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化 8、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配 基金收益。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门 9、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另 有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A2 B3 C4 D5 10、 证券投资基金运作管理办法于____年 6 月 29 日由中国证监会颁布，于同 年 7 月 1 日起实施。 A2003 B2004 C2005 D2006 11、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。 A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元 12、下列职权中，可以由监事会行使的是____ A检查公司财务 B制定公司的具体规章 C修改公司章程 D审议批准董事会的报告 13、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A． “了解你的产品” B． “了解你的客户” C． “了解你的职责” D． “了解你的目标” 14、对基金的分析和评价应当遵循__原则。 A．长期性 B．全面性 C．一致性 D．客观公正性 15、基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 16、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 17、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。 A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交 易的功能 18、 基金所募集的资金在法律上具有独立性， 由选定的______保管、 并委托______ 进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人 19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 20、 从____看， 基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者， 二是机构投资者。 A投资规模 B投资方式上 C投资目标 D投资组合 21、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况 D．公司风险控制组织架构情况 22、2004 年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金ETF是__。 A．深证 100ETF B．华夏上证 50ETF C．上证 180ETF D．上证红利 ETF 23、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。 A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险 24、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 25、以下属于金融远期合约的有__。 A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约 26、基金销售机构制定投资人权益须知 ，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C． 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 27、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A现货价格 B要求的收益率或贴现率 C现货金融工具的付息情况 D汇率的变动 28、开放式基金的分红方式有__。 A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资 29、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户 30、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小小 题，每小题题，每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。 31、下列属于金融衍生工具的有__。 A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换 32、以下