国有企业廉洁风险防控工作知识

. 国有企业廉洁风险防控工作知识国有企业廉洁风险防控工作知识 一、廉洁风险防控相关知识 〔一〕廉洁风险本质〔一〕廉洁风险本质 1、何谓风险风险的本义是“可能发生的危险〞。 2、何谓廉洁风险廉洁风险是企业职工在履行权力和日常 生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位 和个人不能廉洁自律、 个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风 险。 3、何谓廉洁风险点廉洁风险点是指权力运行流程中可能 出现因教育、制度、监视不到位和职工不能廉洁自律有可能产生 廉洁风险的具体环节或岗位， 这种风险点存在不以人的意志为转 移，但它是可能进展防范和控制的。 4、何谓廉洁风险防控针对廉洁风险制定的防范措施应能 够在日常工作中得到贯彻执行， 从而降低各种违规违纪等腐败行 为发生的可能性。 〔二〕廉洁风险特性。〔二〕廉洁风险特性。 客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。 〔三〕廉洁风险类型及表现。〔三〕廉洁风险类型及表现。 1 1、思想道德风险。、思想道德风险。 根本认识主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德 偏误或因亲情请托等情节， 可能造成自己行为标准或职业操守发 生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职 责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受 损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等 . . 严重后果的廉洁风险。 表现为放松自我，信念动摇；心存幸运，自以为是；漠视 法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。 2 2、制度机制风险。、制度机制风险。 根本认识由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确 规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程 中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监视制约，可能造成 行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使 国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为有章不循，执行不力；管理制度不健全；监视监管 机制不完善。 3 3、岗位职责风险。、岗位职责风险。 根本认识由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、 业务流程和制度机制等方面的实际问题， 可能造成在岗位人员不 正确或不认真履行自身职责或不作为， 构成工作失职、 以权谋私， 致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 国有企业敏感岗位作 为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。 表现为 “一岗双责〞履行不到位；制度机制职责约束不当， 造成权限灵活使用；用人不当； 以权谋利； 滥用职权， 徇私舞弊； 利用职务之便挪用、侵占企业财物。 4 4、业务流程风险。、业务流程风险。 根本认识指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、 缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在 岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。 . . 表现为 业务流程的复杂性和动态性。 业务流程设计不标准、 不严密，执行不力。 5 5、外部环境风险。、外部环境风险。 根本认识为了到达有利于自身利益的目的，来自于环境和 友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为 了到达自身利益的目的， 可能对领导人员或重要岗位人员进展利 益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职 渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为社会大环境影响；亲情、友情的影响。 二、明确查险思路二、明确查险思路 廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排 查对象、排查方法、排查重点、排查准备。 1 1、、全员参与。全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育， 通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我标准的能力， 这是排查廉洁风险的目的。 2 2、分层查找。、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗 位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。 3 3、突出重点。、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重〞风险，即 查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉 洁风险，特别是拥有“三重一大〞决策及人、财、物、产、供、 销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益 的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要到达以重点 带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控 工作深入开展。 . . 4 4、查险准备。、查险准备。做到“三有〞①有明确的工作表格，包括 设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依 据，包括各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作 职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作标准等根底资料， 便于风险排查和统计归类； ③要有明确的公示途径和载体， 包括 公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。 三、全面清权汇权 1 1、清权原则。、清权原则。按照“谁行使、谁清理〞的原则。 2 2、、 清权目标。清权目标。清理方法 从上到下的纵向清理和从部门 〔单 位〕到岗位的横向清理。清理要求做到“四个准确〞，即每项 权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监视制 约准确。 3 3、编制目录。、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进展权力 名目集中汇总，形成部门〔单位〕和个人的清权汇权目录，为查 找风险做好根底。 编制权力目录的四项要求①内容合规；②形式简明；③操 作方便；④廉洁可控。 四、职权评估梳理 1 1、梳理评估。、梳理评估。 评估梳理岗位职责，明确权力行使标准； 评估梳理业务流程，明确重点业务标准。 要求做到“三个更加〞，即权力更加清晰，流程更加优化， 管理更加标准。 2 2、归类明权。、归类明权。 . . 通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监 视权类等三大类，并对各类权力进展细分后，明确相应权力的运 行流程 3 3、绘制流程。、绘制流程。 包括绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险 点等。 五、分级排查风险 1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管 理岗位、操作技能岗位。 2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业 务流程、外部环境等五类廉洁风险。 3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领 导点、组织审“五类查找法〞。 突出“六查找〞，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找 容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找 权力行使主体思想认识， 查找制度机制漏洞， 查找权力监管环节。 4 4、各自具体要求。、各自具体要求。 自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流 程，对照五类风险及表现形式进展自我查找，并填写“廉洁风险 查找情况登记表“。自己查找风险点。 查找要求做到“四个尽量〞、“四个不要〞，即尽量找实， 不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报 丑；尽量找透，不要碍于防范。 同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动 . . 交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的 意见。 查找要求力求做到“四否〞。即是否有漏查；是否有漏写； 是否有漏找；是否有漏报的情况。 群众帮。对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会 一谈〞形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交