交付风险管理制度

KX-INS- XXXX 交付风险管理制度 第 1 页 共 10 页 管理制度 交付风险管理制度 文件编号 KX-INS-1107-02 版 本 A/0 实施日期 2011年7月8日 正式发行文件 1.0 目的 为了即时、有效识别流程模块及风险模块中的风险因子，并做到事先预防、合理规避 和妥善处理我司内外部交付风险，以促进我司运营管理水平不断提升，特制订本管理 制度。 2.0 范围 适用于我司北京总部及外埠工厂交付全过程的风险管理。 3.0 定义 3.1交付分为内部交付和外部交付。内部交付是指公司内部“上→下道工序”正向 物流的流转；外部交付是指“供方→我司、我司→客户”正向物流的流转。 3.2客户分为内部客户和外部客户。内部客户是指公司内部“下道工序或需求方” 即为“上道工序或提供方”的客户（含我司外埠工厂）；外部客户是指我司产品 或服务的需求方，如北汽福田。 3.3大批量订单需求数等于或超出历史平均水平数量的订单。 3.4紧急订单需求周期小于或等于制造周期的订单。 4.0 职责 4.1部门或系统在所属流程及风险模块中需即时、有效识别风险因子，并做到事先预 防、合理规避与“本级-风险处理”。 4.2在部门或系统“本级-风险处理”不奏效的情况下，可依据处理时限做跨部门、跨 系统或公司层面“升级-风险处理”。 5.0 内容 5.1 市营接单 5.1.1 订单评估 ①风险因子业务员依据产能（技术质量、4M等因素）做订单预评估，结 果不通过。 ②本级-风险处理评估结论输出后1小时内由市营业务员与客户做沟通并 由客户修定订单交期、技术质量要求、供货价格或其它。如我司在接单 后的24小时内未对外部客户采购部下达的客户交期做出反馈，则视同我 司默认客户交期需求。 ③升级-风险处理如客户否决风险处理方案，则由市营业务员或市营负责 人于2小时内组织各职能部门负责人做订单评审且于2小时内出具结论并 报总经理审批执行。如果订单评审不能形成结论或共识，则由市营负责 人即时将订单评审详情呈报总经理裁定处理。 5.1.2 新品管控 KX-INS- XXXX 交付风险管理制度 第 2 页 共 10 页 管理制度 交付风险管理制度 文件编号 KX-INS-1107-02 版 本 A/0 实施日期 2011年7月8日 正式发行文件 ①风险因子1业务员未（即时）“将客户资料产品图号、规格、客户车 型、单车用量、月度用量、年度用量等具体信息录入客户产品信息 表上连同技术资料、样品实物等一并转交工程技术部“,造成客户需求 延期风险。 ②风险因子2业务员未即时“将客户采购订单及其相关信息直接转订单推 进部计划员做排产计划”,造成客户需求延期风险。 ③本级-风险处理 A、如已造成客户需求交期延后或有潜在交付风险时,业务员需即时完成 其前期未完工作，同时以“OA信息/邮件或信息联络单”等书面 形式即时向市营经理发出预警信息（含解决方案）。 B、市营经理在接到预警信息后1小时内即完成并采取“内部协调进度提 前、外部沟通交期后延”等降风险处理措施，如采取纠偏后的2小时 内仍不能有效降低风险，则市营经理需将该问题呈报至营销副总。 ④升级-风险处理如营销副总在2小时内不能做出决断或不能解决该问 题，则由营销副总组织各有关职能部门负责人共同研讨、并采取相应的 改进对策，同时由市营业务员将该问题通报至总经理。 5.2 计划接单 5.2.1 交期评估 ①风险因子1正常接单后计划员未（在2小时内）组织会签或在2小时内未 按“倒推”的方式完成对客户需求交期做分解--“预估制造周期→剩余 周期（客户需求周期-制造周期-风险或宽放周期）分解，并初步预估工 技/采购周期→与工技/采购部门负责人沟通确认其完工周期” ，造成交 期延后风险。 ②风险因子2接到大批量（≥历史平均水平）或紧急（≤制造周期）订单 后，计划员未（在4小时内）组织评审或在市营缺席评审会情况下而未 （在4小时内）将“生产周期不足”之评审结论反馈至市营，造成“因交 期延后致内外部客诉”风险。 ③本级-风险处理评估或评审结论输出后1小时内由计划员拟制转订推经 理签发书面信息联络单反馈至市营负责人及主管副总，明确交期存 在延后风险。如我司在接单后的24小时内未对外部客户采购部下达的客 户交期做出反馈，则视同我司默认客户交期需求。如“交期评估”逾期 不能完成或已逾期则由计划员以信息联络单用邮件或OA上报至部门 经理、主管副总并抄送市营负责人审核处理（包含应急处理方案）。 ④升级-风险处理市营负责人在接到信息联络单后的1小时内做出决 断或与客户做沟通（客户修定订单交期）。如市营负责人或客户否决风 KX-INS- XXXX 交付风险管理制度 第 3 页 共 10 页 管理制度 交付风险管理制度 文件编号 KX-INS-1107-02 版 本 A/0 实施日期 2011年7月8日 正式发行文件 险处理方案，则由订推负责人于2小时内组织各职能部门负责人、主管副 总做订单评审且于2小时内出具结论并报总经理审批执行。 5.2.2 产能评估 ①风险因子接单后计划员、订推经理未（在4小时内）做产能评估或未将 计划员拟制并由订推经理签发的“人员配置、机器设备、技术质量能力 等不能满足产能规划要求，经采取调整和应急预案仍不能满足客户需 求”的书面信息联络单反馈至市营负责人及主管副总，造成“因交 期延后致内外部客诉”风险。 ②本级-风险处理评估结论输出后1小时内由计划员拟制并由订推经理签 发书面信息联络单反馈至市营负责人及主管副总，明确现有产能不 能满足客户需求并提出修正意见。如我司在接单后的 24小时内未对外部 客户采购部下达的客户交期做出反馈，则视同我司默认客户交期需求。 如“产能评估”逾期不能完成或已逾期则由计划员以信息联络单用 邮件或OA上报至主管副总并抄送市营负责人审核处理（包含应急处理方 案）。 ③升级-风险处理市营负责人在接到信息联络单后的 1小时内做出决 断或与客户做沟通（客户修定订单交期）。如市营负责人或客户否决风 险处理方案，则订推负责人于2小时内组织各职能部门负责人、主管副总 做订单评审且于2小时内出具结论并报总经理审批执行。 5.2.3 订单内容 ①风险因子品名规格型号图号错误或存疑。 ②本级-风险处理计划员对风险因子做跟进，如不能在2小时内解决，则 需以“OA信息/邮件或信息联络单”等书面形式即时向订推经理发出 预警信息含解决方案，订推经理跟进工技确认与处理，必要时订推经 理需直接与市营业务员或市营负责人沟通，并由市营与客户沟通解决。 ③